工程建设项目设计工作廉洁风险分析9篇

工程建设项目设计工作廉洁风险分析9篇工程建设项目设计工作廉洁风险分析　21CULTURE　CORPORATE企业因文化而卓越CULTURECORPORATE党建工程项目建设管理十大廉洁风险宋志华安徽建工集下面是小编为大家整理的工程建设项目设计工作廉洁风险分析9篇,供大家参考。

篇一：工程建设项目设计工作廉洁风险分析

CULTURE

　CORPORATE 企业因文化而卓越CULTURE CORPORATE 党建工程项目建设管理十大廉洁风险宋志华 安徽建工集团控股有限公司摘要：项目管理已成为建筑施工企业主要管理模式，随着反四风建设深入推进，及时预防和解决施工项目中存在的各种廉洁风险，是建筑施工企业反腐倡廉和项目管理的一项重要工作和长期任务。也是加强领导干部作风建设，促进领导人员廉洁从业的重要举措，本文依据项目管理工作实际，对项目建设管理十大廉洁风险进行了简要的概述。关键词：工程项目；廉洁风险；防控工程建设领域是职务违法犯罪易发、多发领域，深入开展工程项目建设管理全过程廉洁风险防控工作，是建筑类国有企业推进全面从严治党向纵深发展的迫切要求，是企业各级党组织落实“两个责任”的重要抓手和防控重点。一、市场经营方面廉洁风险( 一 ) 主要特征：以生产经营、开拓市场为名，公私不分、假公济私、损公肥私，甚至内外勾结损害国有企业利益，个人或少数人获益，中饱私囊，导致国有资产损失。( 二 ) 常见问题：一是挥霍浪费、超标准接待，摊派接待，公款旅游，超标准出行，公车私用，私车“公”养，公款报销个人费用；二是长期占用大额备用金，只借不还，公款私存，设账外账、“小金库”，以白条或假发票虚报冒领；三是违规挂靠出借资质，少收或不收管理费，收不入账，个人或少数人直接得益或转为期权干股；四是违规出借资质或出卖资质，擅自帮助开发商解决资金短缺，违规对外放贷、拆借资金，制造个人或部门腐败环境；五是单纯为完成经营产值指标，承接注定亏损的项目，恶意承接大量垫资、没有盈利或潜在亏损的项目，不顾企业国有资产流失、职工利益损失。二、投标竞标方面廉洁风险( 一 ) 主要特征：为了中标不择手段、违法违规，以“潜规则”对抗“明规定”，得不偿失，导致企业降低信用，损害企业长远发展和职工根本利益。( 二 ) 常见问题：一是参与陪标、卖标、围标、串标、行贿、造假等行为，为个人或其他企业非法获利；二是竞标成功后，为了特定关系人利益或被其他企业收买而放弃中标，单位受处罚，个人得好处；三是明明可以独立投标，却要拉上几个“小老板”搞所谓的“联营”，方便利益输送；四是串通中介机构提取费用；五是投标关键岗位人员透露本企业投标机密，甚至利用公有资源私自投标。三、联营合作方面廉洁风险( 一 ) 主要特征：以联营合作为名变相实施挂靠，出卖国有企业资源、资质、资信、品牌或专业技术岗位从业证书，损公肥私、贪污挪用。( 二 ) 常见问题：一是陪标费、卖标费、制作费、开标出场费收不入账、坐收坐支、私设“小金库”，违规开支，甚至据为己有；二是允许其他单位或者个人以本企业名义承揽工程；三是高拍低卖，少收、不收或个人截留本应属于企业的联营合作费用，损公肥私；四是利用企业资源自主中标后，自营变联营、联营变挂靠、擅自包给“小老板”，暗箱操作，输送利益，从中获利；五是支付本应由联营方承担的派驻人员工资，垫付工程款、押金及保证金不计利息，甚至借款无合同、无还款期限，导致法律诉讼，造成坏账损失。四、中标实施方面廉洁风险( 一 ) 主要特征：自营项目中标后实施中违规分包转包发包，寻租询价，利益输送，化公为私。( 二 ) 常见问题：一是将工程的主体结构以分包的名义转包给第三人，甚至有的全部工程转包给第三人；有的甚至是无资质、无资金的个人通过挂靠方式承接，实质上均由总包单位担责；二是项目概 ( 预 ) 算、策划及施工组织设计未经过严格评审，人为调节控制不严，严重偏离实际，责任书目标因人而异，预留、隐匿特定关系人牟利空间；三是选拔项目经理等重要人员时任人唯亲、竞聘走过场，因人设岗，利用关键岗位权力寻租；四是日常监管评价考核不到位，导致管理混乱造成工期严重延误、成本明显高于同类项目，造成安全质量事故及法律诉讼等；五是企业内部人员及其特定关系人投资经商办企业，暗箱操作承揽本企业工程项目，超合同、编造签证结算，个人或少数人分红分利，予取予夺。五、招标采购方面廉洁风险( 一 ) 主要特征：项目建设实施过程中违反“公开公平择优”原则和招标法规，以权谋私、打招呼、提点提成、明招暗定、化整为零规避招标、应招不招，质次价高，图谋私利。( 二 ) 常见问题：一是应公开招标项目而未公开招标，擅自指定合作方或供应商，长期使用特定关系人的劳务队伍，工程造价居高不下；二是招标“走过场”，明招暗定，肢解项目、化整为零规避招标采购，或串通合作方或供应商，对投标人实质上控制多个公司围猎国有企业的行为置若罔闻，甚至暗中相助；三是评标小组人员固定化、预审评标程序不规范、资质审查不严格，在招标文件和资格审查上“做文章”，排斥潜在中标人；四是招标前不核实工作量清单，不明确计价方式，为今后变更调价埋下伏笔，导致后期变更频繁，人为造成目标成本不实；五是在项目实施中搞“名堂”，以业主方要求为借口，以时间紧来不及招标、特殊需要、特殊关系等理由，让特定关系人“合作”队伍先进场后补签合同、先供货再谈价，后“走过场、搞形式”地组织“招标”，或变相围标串标，或向特定关系人泄露标底，造成企业损失；六是物资购销计量支付和资金流程管理缺乏控制，采购物资价高质次，入库出库手续不完备，编造仓储物流数字，存在虚构库存、账实不符、冒领实物等人为管理漏洞。六、成本管理方面廉洁风险( 一 ) 主要特征：项目施工中管理粗放，人工、材料、机械、万方数据

　22CULTURE

　CORPORATE 企业因文化而卓越CULTURE CORPORATE党建其他费用在现场计量时弄虚作假，造成成本加大、利润损失、个人或少数人谋利，国有资产流失。( 二 ) 常见问题：一是施工中偷工减料、以次充好赚取利润，造成质量事故和安全事故屡屡发生，转移或贱卖物资或设备，获利私分；二是虚列人工、材料、设施及设备租赁等合同消耗量，违法套取资金，加大成本；三是材料入库质次价高，入库验收不严或没有验收，白条抵库，虚报消耗，变相侵吞国有资产；四是预算外支出控制不严，与成本策划严重偏离，不检查原因、听之任之，导致盈利摊薄，甚至造成严重亏损；五是违规结算资金，凭空增加结算、高估冒算，重复计算工作量，不按合同结算，结算审批不严，结算不及时导致成本比对失衡；先付款后结算，或以白条或假发票入账，造成税务风险；六是利用不平衡报价，篡改定额计费，抬高材料价格，为利益输送预留空间，个人从中套利，变相侵吞国有资产；七是违规向劳务、分包和供应商等借款，违规支付项目保证金，追讨或扣除不及时，以致大额资金难以追回；八是成本分析流于形式，预警机制形同虚设，成本还原、考核、考评走过场，成本管理失职，责任追究不到位。七、财务管理方面廉洁风险( 一 ) 主要特征：财务预算编制不科学，全过程管理监督不严，成本控制体系及动态纠偏机制不健全，造成财务核算、监督两大基础职能丧失，违规操作、监管失控。( 二 ) 常见问题：一是企业应收账款居高不下、清收不力，擅自违规核销呆坏账；不作尽职调查，盲目、违规、超额发放贷款，逾期债权难以收回；违反决策和审批程序或超越权限批准资金支出，虚列支出套取资金，以个人名义开立银行账户留存资金、收支结算；二是违规支付资金，联营项目业主资金支付不经公司账户，直接将工程款转至合作人个人账户；三是分包项目资金支付不依据合同，超比例、超进度、超额度支付资金；未取得对方开据的合法发票超前付款，甚至接受白条、虚假发票；四是分摊费用不合理，挤占项目成本；入账科目不规范，导致核算上有偏差，工程成本不可比；五是为完成指标和多拿薪酬，不按建造合同核算准则正确反映财务状况和经营成果，虚构产值收入，跨期调整收入成本，隐瞒重大财务会计事项，编制虚假财务报表，虚构成本，利润虚假，甚至不惜多缴税款，加大应收账款余额；业务与财务严重不符，导致国有资产不实，经营业绩不实；六是财务审核形同虚设，违规签批应由个人承担的支出，垫付分包商、联营方巨额资金不签订借款合同，不收取利息，甚至有的单位用银行贷款垫付资金，输送利益，损害国有资产；七是财务、审计、稽核、合约管理部门失职渎职；监督部门检查工作“走马观花”，做“好人”；造假账、灭失财务凭证，对抗巡视巡察、纪检监察、审计监督、日常检查。八、竣工收尾方面廉洁风险( 一 ) 主要特征：工程项目完工后验收决算久拖不决，逐级审核把关不严，相互扯皮，责任主体不清，权力寻租，失职渎职，随意处置物资材料，导致国有资产流失。( 二 ) 常见问题：一是不及时与分包队伍办理决算，决算审核不严格，变更部分的工程量计量模糊，不据实、完整扣回代垫款项、罚款，造成项目利润流失；二是对亏损项目，有意久拖不决，编造财务数据，制造虚假产值、收入、利润，套取薪酬奖励；三是项目收尾草率，完工撤场混乱，未组织对项目机械设备、试验检测器具、办公器具、材料物资等各类资产的盘点、周转利用，项目资产未登记造册，清查盘点没有依据，交接手续不完备、不严格；四是废旧资产处置不规范、不公开，低价处置仍可周转材料、剩余物资、废旧资产，收不入账，坐收坐支，设立“小金库”，有的占为己有；新项目重新购买，造成铺张浪费；五是利用决算搞“小动作”，以房子、车子、材料等实物抵扣工程款，为个人或少数人谋利、洗钱预留空间。九、奖罚兑现方面廉洁风险( 一 ) 主要特征：违反国有企业薪酬分配制度，擅自制定奖励政策，巧立名目，只奖不罚，重奖轻罚，滥奖滥发，乱发福利、津补贴，严重破坏企业分配秩序。( 二 ) 常见问题：一是项目考核目标设定不符合实际，预留高额奖励空间，不按规定缴纳项目风险抵押金，奖惩不对称；二是自定标准、超标准发放津补贴、加班工资，奖金福利名目繁多，只奖不罚，该奖的久拖不兑现；三是做空项目收益，阶段性兑现奖金，提前兑现奖金，造成应该赚钱项目不赚钱、盈利微薄甚至亏损；四是亏损的项目放任自流，烂尾项目负责人辞职离岗逃避追责；五是项目决算后不断浮现新的债务、不断爆发法律纠纷等，前任“拍拍屁股走人”，后任“新官不理旧账”，企业发展陷入困境。十、投资管理方面廉洁风险( 一 ) 主要特征：投资项目先斩后奏，资本运作不合规，风险管控不力，成本策划、治理结构、管理制度缺失，违反国家政策，融资成本畸高，国有资金受损。( 二 ) 常见问题：一是项目投资前未按规定进行项目立项和可行性研究，未按规定开展尽职调查，对项目融资、风险预判把握不足就仓促上阵，导致项目无法推进；有的甚至是先开工，后补项目建议书或可行性研究报告；二是未按规定履行决策审批程序擅自投资、投资程序倒置，导致重大投资损失；三是违规引入私人企业或自然人合作，不严格按法律法规操作，不执行合同约定，导致“小老板”控制资金支出，通过借、转等形式，侵占国有股东资金，超额分配利润；四是未制定风险防范预案，项目概预算审查不严、严重偏离实际，造成投资损失；五是房地产开发项目管理人员和案场销售人员，利用掌握内部信息之便，炒作倒卖楼号，私自控制房源，个人捞取好处，阻碍商品房去化，增加财务成本，损害企业利益；六是内部职工优惠购买本企业商品房审批不严，审批后串通案场人员转手倒卖，未收款就交房，为特定关系人谋利；七是现场设计变更或增加工程内容较大，签证未及时办理，材料价格、工程量不明，准确性难以保证，甚至有的签证审批一人说了算，利润随意转移到施工方，造成税务风险；八是金融业务中不按照合同约定和审批流程，违规拆借、对外担保、委贷、理财，违规为联营方提供担保、贷款，审批程序不合规，手续不健全，造成逾期坏账，实物抵账，变相代销，甚至形成坏账损失。参考文献：[1] 王云鹏，邵红，梁国栋 . 浅析工程建设领域的廉政风险防控[J]. 中国科技成果，2012 (22)：56-57.[2] 谢宗秋 . 浅议施工项目的廉洁风险及防控 [J]. 现代企业文化，2014 (30)：34-35.万方数据

篇二：工程建设项目设计工作廉洁风险分析

XXXXXX

　 工程 建设 部廉 政风 险点 及防 控措 施一 览表

　 编制部门:XXXXXXXXXXXXXXXXXXX 工程建设部

　1 、质量控制工作 1)流程图 1.1 质量检查工作

　 1.2 分项工程验收评定

　施工过程检查或计划性 检查开始 根据工程进展情况和质量检查计划，确定检查内容及检查项目

　现场检查、检测

　通报检查结果

　继续施工

　返工

　整改、反馈

　复检

　发现问题不合格 合格 未发现问题

　施工单位提出申请交工意向

　监理单位初步审查

　验收评定是否具备交工条件

　监理单位成立验收小组完成工

　 程评定验收工作

　是否存在需要整改的问题

　施工单位按要求整改

　验收小组复验

　监理单位签发中间交工证书

　合格 是 不合格 是 否 否

　2）廉政风险点及防控措施一览表

　质量控制工作

　流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 1.1、 质量检查 现场检查、检测 建设单位 工程管理 部门人员、 质量管理 部门人员 ▲1.有倾向性 地选择检查内 容。

　★1 实行随机、突击检测制度。检测单位事先不通告检查地点，检查点 由检查小组到达现场后临时确定，检查结果当场公布，并将结果报建设单位和监理单位; 2，检测单位和人员与被检测单位存在利益(利害)关系的，须回避。

　建设单位 工程管理 部门、质 量管理部 门 ▲▲▲2.对不 合格工程降低 检验标准，评 为合格。

　★★ 1.保存检查 时的影像和文字等原始资料; 2.多人参与现场 检查、检侧。

　3.加强抽检、检测。

　建设单位 工程管理 部门、质 量管理部 门 建设单位 质量管理 部门人员 ▲3，委托与其 有利益(利害) 关系的检测单 位对工程项日 进行检测。

　★通过招投标或竞争性谈判等_方式选择有资质的社会检测单位。

　建设单位 质量管理 部门和招 标部门

　流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施 所涉对象 廉政风险点 防控措施

　1.1、 质量检查 通报检查结果 受建设单 位委托的 社会检测 机构工作 人员 ▲▲▲1.改动 检测数据，故 意隐瞒质量问 题，或未检测， 编造检测数据。

　★★★1.建立检测单位信用档案，对有违规行为的检测单位视情节降低信用等级。○技

　 2.随机检查社会 检测单位工作质 量，社会检测单位 工作质量与台同费用支付挂钩。

　▲2，降低处罚 标准或不予处 罚。

　★1.与检测单位 签订廉政合同，对 检测单位的检测质量和廉政情况进行定期考核，并将考核结果与其信用档案挂钩; 2.对出现明显争 议的，建立复议制 度。

　 1.2 分项 工程 验收 评定 施工 单位 提出 申清 施工单位 项目经理、 监理单位 专业监理 工程师 ▲▲施工单位不 具备初验条件， 提供虚假工程 资料或贿赂验 收人员准予初 验。

　★★建立完善的施工单位履约考核制度，与信用评价和经济奖惩挂钩。

　流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施 所涉对象 廉政风险点 防控措施

　1.2、 分项工程验收评定 监理单位评定验收 监理单位 总监、专 业监理工 程师 ▲▲▲1.监理工 程师接受施工单 位的贿赂，虚报 工程质量合格 率; ▲▲2。降低评 判标准。

　3.提高评定分 数; 4.对发现的问 题不及时要求整 改或帮施工单位 隐瞒过关。

　★1 对弄虚作假 的监理单位通报， 记人信用档案; ★★★2.建立监理单位和专业监理工程师以上监理人员的信用档案，对其不诚信行为记录在案，对其进行信用评级，并一与投标资格挂钩;与相关部门协调，逐步建立所有监理从业人员的信用档案，与市 场准人挂钩。○技

　 验收小组复验 复验流于形式， 无视施工单位整 改不合格，帮其 隐瞒过关。

　3.监督监理单位 制定严格的预验收 制度和措施，并确 保执行，形成多人 决策机制; 4.对弄虚作假的

　 一般监理实行合同 违约金制度。

　2 、安全检查工作 1)流程图

　 制定安全管理制度

　确定检查内容及检查项目

　现场检查

　通报检查结果

　一般和较大安全隐患

　不合格 合格 重、特大安全隐患

　开具整改通知单

　下达工程暂停令

　整改、反馈

　复检

　继续施工

　不合格

　2）廉政风险点及防控措施一览表

　安全检查工作

　 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施 所涉对象 廉政风险点 防控措施

　2、 安全检查工作 现场检查 建设单位 安全管理 部门人员 ▲▲对所建项目 存在明显隐患的 情况不予监督检 查，或检查时降 低标准。

　★1.检查组由多 人组成，检查评分 工作由多人分项进行，最后汇总。

　★★★2 建立项目 安全风险基金，在 招标文件中约定， 建设单位每季度进行考核，按考核结果兑付。

　通报 检查 情况 ▲故意隐瞒检查 中发现的安全隐 患，不要求施工 单位整改。

　公布检查结果，并 对整改结果进行复 查。

　复检 复检流于形式， 对施工单位整改 不到位的，帮其 隐瞒过关。

　对相关责任人进行经济处罚。

　3 、计量工作 1)流程图

　 施工单位提出分项工程

　 计量申请

　监理单位现场复核

　施工单位编制计量支付月报

　 与支付申请

　监理单位审核确认

　建设单位工程管理部门审核，

　 相关部门会签

　建设单位领导审批建设单位财务部门

　 支付工程款

　2）廉政风险点及防控措施一览表

　 计量工作

　流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施 所涉对象 廉政风险点 防控措施

　3、 计量管理 施工单位提出计量申请施工单位 计量人员 ▲▲▲1.计量 资料造假，利 用隐蔽工程计 量控制难度大 等问题虚报、 冒领工程量。

　★★l 对施工单位 量化、强化履约考 核，与优质优价、 劳动竞赛考核奖励、信用评价相挂钩; ★2 隐蔽工程和关 键的分项工程由监理实行现场旁站监督; ★3 隐蔽工程在施 工前要求施工单位和监理单位平行测量，如有必要，建设单位组织抽检; ★★★4.隐蔽工程施工时，留存影像资料，备查。

　▲2.工程重复 计量。

　使用计量软件编制计量报表或其他加强计一量上报的方法，避免重复计量和计算错误。

　监理单位现场复核 监理单位 专业监理 工程师 ▲▲▲对施工单 位的虚报、多 报计量不予核 减。

　★1.现场监理、计 量监理、试验监理、建设单位和施工单位代表对合同变更较大的分项工程实行现场核实确认计量

　 流程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施 所涉对象 廉政风险点 防控措施

　3、 计量管理 监理单位审核确认 监理单位 专业监理 工程师 ▲▲▲2.对施 工单位的虚报、 多报计量不予 核减; 3.不认真审核 不合理的合同 外工程单价。

　★★1 对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。

　★★★2.建立总监(监理组长)个人信用档案，定期对 总 监 ( 监 理 组长)工作质量进行考核。

　建设单位审核、 审批 建设单位 单价、数 量审核部 门人员 ▲▲1.对施 工单位虚报多 报的计量审核 不严。

　★★1 实行多部门、多人联合计量核实; 2.计量支付由清单控制总量，不超清单支付; ★3.对易虚报的隐蔽工程进行重」点抽查。

　★★4.委托社会审计机构进行跟踪审计。

　5.实行建设单位工作人员廉政保证金奖罚制度。

　▲▲2，故意拖 延审批时间， 实现不正当利 益。

　★★★使用电子化计量支付管理系统，按规定的时限审批，逾期自动预警。○技

　重点制度建设一览表

　序号 制度名称 主要内容 1 建设单位工作人员责任追究制度 对项目建设过程中建设单位所承担的勘察设计文件审查、资金拨付、招投标、质量检查、安全管理、计量审核、设计变更立项和费用审核、索赔等各环节的责任进行明确，出现问题的，追究其责任。

　2 重要岗位定期轮岗制度 对财务、招投标、工程现场管理、数量审核、单价审核等高风险岗位定期进行轮岗。

　3 全过程跟踪审计制度 从项目前期的征地拆迁，建设实施阶段的计量、设计变更、项目资金拨付、交竣工验收等必须组织审计机构(包括国家审计、内部审计或委托社会审计机构)进行全过程跟踪审计。

　4 项目建设所有从业单位的履约考核制度和信用档案制度，建立招标投标市场诚信机制 对项目建设的所有从业单位，包括施工单位、监理单位、设计单位、社会审计机构、社会检测单位、材料供应商、招标代理机构、工程咨询单位等建立信用档案，定期对其履约情况进行考核，考核结果与其信用等级评定、合同费用支付情况挂钩;建立项目经理、总监(监理组长)的信用档案，定期进行履约考核，建立黑名单制度。

　5 廉政教育会议制度 定期开会，交流信息，有针对性的加强建设单位工作人员的廉政教育。

　6 建设单位工作人员的绩效考核制度 对其计量、设计变更、资金拨付等审核、审批质量、时限情况等工作效率、效能，以及廉政执行情况定期进行考核，考核结果与经济和职务晋升挂钩。

　 序号 制度名称 主要内容 7 廉政合同及履约考 核制度 建设单位与施工、监理、设计等从业单位签订廉政合同，施工、监理单位之间签汀廉政合同，设计单位与施工、监理单位之间签订廉政合同等，定期对廉政合同执行情况进行履约考核，考核结果与信用档案挂钩。

　8 社会监督平台 公布举报电话;设立举报箱;畅通网络投诉监督渠道;在项月建设现场，树立廉政建设责任公示牌，将监督、设计、施工、监理、建设等单位和责任人进行公示，同时公布举报电话、电子信箱。

　9 评标专家考核、管 理制度 对专家的出席情况、打分异常情况、廉政情况等进行考核，定期更新专家库;从地域、行业上扩大专家库。

　10 权力运行公开制度

　研发电子项目管理系统，设置招投标、计量、设计变更、资金拨付等工程建设关键环节的办理时限，预期白动报警;对工程建设关键环节的过程和结果公开。

　11 招标投标制度 对项目预可、工可承担单位、勘察设计单位、施工单位、监理单位、社会审计机构、社会检测单位、甲供材料的供应商、开户银行等的选择建立招投标制度。

　12 施工分包 管理制度 明确对分包单位的资质要求、分包程序、分包质量等。

　13 工程项目资金监督 管理制度 建设单位、开户银行、施工单位三方签订“资金监管”协议，银行在每笔大额资金拨付前有对原始证据审核的义务。

篇三：工程建设项目设计工作廉洁风险分析

设计领域廉洁风险表现 形势及

　防控建议 思考

　 近年来，腐败现象逐渐在工程建设领域滋生蔓延。新形势下，工程设计单位在项目经营环节、项目勘察设计环节、项目概、预算编制环节、项目变更环节和项目验收等环节都存在廉洁风险。本文结合工程设计企业实际，针对工程设计项目中存在的廉洁风险点，提出防控措施，推进构建廉洁风险防控长效机制。

　随着我国基础设施建设的飞速发展，工程建设项目如雨后春笋般涌现，在取得巨大成就的同时，腐败现象也逐渐在工程建设领域中滋生蔓延。

　由于具有资金投入大、建设周期长、相关环节多、涉及方面广等特点，工程建设领域一度成为贪腐问题的重灾区，甚至出现了几任建设厅厅长因为违纪问题接连获刑的现象。

　党的十八大以来，我国掀起了反腐风暴，腐败现象蔓延的势头得到了一定程度的遏制，但是工程建设领域依然是腐败问题的高发、易发领域。

　一、新形势下工程设计领域廉洁风险主要表现 工程设计作为工程建设项目的重要环节，如何在巨大的利益诱惑面前筑造一道“防火墙”？我们首先需要搞清楚针对设计行业，哪些环节容易滋生腐败问题。

　（一）项目经营环节的主要表现

　随着我国社会从计划经济向市场经济转变，工程建设项目设计方从过去的政府、建设单位指定，改为了公开招投标，旨在营造公平交易、公平竞争的环境，促进工程质量的不断提高。但是在实际操作中，部分企业和个人为了取得项目的设计资格，请客送礼、违规招待，打友情牌、亲情牌，使得招投标流于形式、走过场，甚至出现了量身定做、暗箱操作的现象。这种为拿到工程项目不择手段的不正当竞争行为，不但腐蚀了大批从业人员，还搞乱了市场，迫使合法经营的企业和个人与之同流合污。

　（二）项目勘察设计环节的主要表现

　勘察设计是每个项目实施的基础，勘察精准、设计合理不但能保证项目的顺利进行，还能够节省投资、缩短工期。不法分子正是看到了勘察设计对工程项目的重要作用，对设计人员打出了糖衣炮弹，采取给好处费、加班费等形式，以保证交通、缩短工期等借口，要求设计人员增加工程内容、增添临时工程措施，以达到加大项目投资，并从中获利的目的。这些违法行为给国家造成了极大的浪费，使得不法分子将建设资金中饱私囊。

　（三）项目概、预算编制环节的主要表现

　如果說设计是项目实施的基础，那么概、预算就应该是控制项目投资的“尺子”。作为控制建设项目总投资、工程承包、招标和工程价款结算等工作的重要依据，这把尺子是否准确，将直接决定工程项目能否顺利实施。个别概、预算编制人员，在建设单位的不合理要求或施工单位的财、物贿赂下，没能坚持住职业操守，重复计列措施费、间接费中已经包含的内容，计列没有编制依据的各类费用，人为调高工程数量，通过这些方式调高工程总投资，为贪污腐败行为提供便利。

　（四）项目变更环节的主要表现

　一些企业为了拿到工程的施工资格，利用我国项目管理制度上的漏洞，不惜以低价甚至超低价中标，按中标者报价测算，其工程利润微乎其微，甚至可能出现亏本的情况。那施工企业如何获得收益呢？很多人就从工程变更上做起了文章。

　部分施工单位负责人通过种种钱权交易，与建设单位负责人、监理工程师和设计代表相互串通，弄虚作假，通过项目变更骗取工程费用。常用的手段有以下几种：第一种是变更设计实施方案，增加工程费用；第二是通过变更减小工程量、变更土石方，并对变更减小的量隐瞒不报；第三种是通过变更增加施工临时措施，并在实际施工过程中偷工减料；第四种是利用勘察成果与现场情况的出入，通过设计变更增加大量不必要的处理措施及费用。这种恶性竞争带来的设计变更，给不法分子提供了一个违纪的良机，给贪腐行为提供了一个蔓延的温床。

　（五）项目验收环节的主要表现

　一些施工单位为追求利润，在施工过程中偷工减料、粗制滥造，不按设计图纸施工。为了使工程顺利通过验收，施工单位常施以小恩小惠，利用请吃饭、以钱物贿赂等手段收买设计负责人，而个别负责人经不起拉拢腐蚀，对不符合设计图纸要求的成果“睁一只眼、闭一只眼”，为施工方大开方

　便之门，使检查验收这道确保工程质量和工程安全的最后防线形同虚设。

　二、构建工程设计领域廉洁风险防控长效机制 治疗疾病讲究的是对症下药，整治腐败问题也同样如此，只有认清了问题所在，方能药到病除。要根治设计行业存在的违纪问题，可从以下方面入手。

　（一）认真落实中央“ 八项规定” 精神，加强组织管理，杜绝在经营活动中的违规行为

　设计单位应组织经营人员认真学习中央“八项规定”的具体内容，深刻领会文件精神，提高经营人员依法合规开展经营工作的意识，牢固树立经营底线、红线意识，做到守法、守纪、守规经营，努力营造企业良好经营环境。

　各单位应制定详细的业务招待实施细则，并要求从业人员在经营活动中必须严格执行。财务部门切实负起责任，把好监督审核关，严禁用其他任何票据报销冲抵经营活动费，加强财务监督管理作用。

　（二）提高勘察设计从业人员专业水平、增强主动防腐拒变的意识

　从部分设计单位违纪问题中可以看出，个别从业人员业务水平不高、防腐拒变意识不强，甚至在违纪问题暴露时，仍没有意识到自己的行为已经触碰了党纪国法。

　一次没有坚持原则，可能把国家投资送入个人腰包；一次伸手可能断送自己的职业生涯。通过业务学习和廉洁从业教育，我们要让工程师们意识到自己工作上的不严谨、不合法，会给国家带来不可挽回的经济损失，会危及人民的生命及财产安全，从而在思想根源上杜绝违纪问题的发生。

　（三）提高概预算人员业务能力，管好工程项目的“ 钱袋子”

　工程经济人员在编制概、预算时应充分了解工程内容、现场情况和施工组织方案，加强对概、预算定额内容的理解，全面掌握各类政策性文件，不断增强自身的业务水平，在面对不合理、不合规，甚至是违纪的要求时，能够做到有理有据、坚决抵制。

　（四）提高勘察设计深度和质量，严格执行变更程序

　首先，测量、地勘人员要提高勘察精度，减少甚至杜绝勘察资料与现场实际情况不符的情况发生，给设计人员提供准确、详实、可靠的基础资料。设计人员应加强现场踏勘、查实影响设计方案的各种控制因素，充分考虑施工可行性和

　工程实施对周边环境的影响；加强技术管理，严格按照质量管理体系开展工作，设计、复核、专业审核、总体审核、院审核各级审签人员要切实履行职责，在提高设计文件深度和质量的同时，也能避免个别人在变更设计过程中与施工单位相互串通，在工程变更数量上弄虚作假。

　其次，针对施工单位提出的变更申请，设计负责人首先应该分析变更的必要性、合理性和可行性；第二应该了解变更手续是否完备，施工单位提供的设计申请单上，建设单位、监理单位是否签署了明确意见、并签字盖章。只有满足了以上条件，设计单位方能进行变更设计。在编制变更设计文件时，设计负责人应严格遵守变更程序，写明变更依据，变更理由，变更前、变更后情况，特别注意核算并填写变更前后的数量变化、投资增减，经过各级审签后，方能发出变更设计文件。

　随着设计文件质量的提高和变更程序的严格遵守，施工过程中的设计变更数量可以降到最低，这就使“苍蝇”、“老虎”无空子可钻，在源头上解决变更腐败的问题。

　（五）加强工程验收管理

　一次视而不见，可能将一个豆腐渣工程变成合格工程，造成不可估量的严重后果。设计负责人应严格执行工程建设

　项目竣工验收管理办法，对自己设计的项目负责，严把质量关，不开绿灯、不讲人情、不收礼金，筑牢工程质量的最后防线。

　三、涤荡工程设计领域，加强企业党建工作 改革开放以来，随着我国经济建设的蓬勃发展，一些企业党建工作却进入了一个尴尬的境地。部分党员表示经营和生产工作任务太重，没有精力从事基层党建工作，党建工作逐步弱化、淡化、虚化，甚至边缘化。企业党建工作陷入了说起来重要，抓起来次要，忙起来不要的怪圈。很多国有企业只抓业务不抓党风，只管发展不治腐败，致使一些党员、干部在思想上逐渐偏离了组织，行为上逐渐走向了堕落。

　党中央、习近平同志正是看到了新形势下党内存在的贪污腐败、脱离群众等一系列亟待解决的问题，以及国有企业党建工作和业务经营“两张皮”等问题，适时提出了全面推进从严治党，制定了新形势下党内政治生活若干准则，修订了党内监督条例，要求进一步加强和改进国有企业党的建设工作。

　根据党中央的要求，在今后的工作中，坚持把思想教育放在更重要的位置，将廉洁教育融入干部职工培养、选拔、使用和管理全过程，牢筑党员干部“不想腐”的思想防线。设

　计企业要把党的领导融入企业治理各环节，使党的组织和党建工作同企业制度、企業管理、企业文化等方面实现“无缝衔接”。认真贯彻落实从严治党、从严治企的方针，进一步加强反腐倡廉教育、加强廉洁文化建设，挺起纪律规矩。通过“三严三实”“两学一做”“不忘初心、牢记使命”主题教育等一系列活动，不断提高政治站位和政治觉悟，保证党中央决策部署在企业贯彻落实，使党组织在企业的经营、生产活动中充分发挥政治核心作用，使党支部充分发挥战斗堡垒作用，让我们广大普通党员充分发挥先锋模范作用，让贪污腐败问题失去滋生的土壤。

　万丈高楼从地起，一力承担靠地基，作为工程建设项目实施的基础行业，勘察设计企业应不断推进党风廉政建设和反腐败工作，真抓实干、精准施策，在现有的实践和探索基础上，以更高的标准，更严格的要求，更有力的措施，切实把廉洁风险防控工作做细做好做实，依法合规做设计，让廉洁之花在图纸上绽放。

篇四：工程建设项目设计工作廉洁风险分析

1 合同段工程部 廉洁风险排查及防控情况一览表 序号 风险类别 风险事项 风险影响 风险等级 责任环节/岗位 已执行内控制度/规定 名称及文号 风险防控措施 1 技术管理风险 生产过程中，偷工减料，私改图纸或施工工艺。

　损公肥私，并造成工程质量隐患。

　中 技术管理 《工程技术管理办法》 1. 严格执行工程技术管理办法； 2. 严格执行“三检制”，严把质量关。

　对隐蔽工程质量缺陷视而不见。

　损公肥私，并造成工程质量隐患。

　中 技术管理 《工程技术管理办法》 1. 严格执行工程技术管理办法； 2. 按照规范对隐蔽工程进行验收。

　临时结构无图纸等书面依据。

　既会造成安全隐患，又易造成公司财产损失。

　高 技术管理 《工程技术管理办法》 1. 严格执行工程技术管理办法； 2. 现场临时结构完成后须由技术部门与安全部门共同验收通过方可投入使用； 3. 临时结构工程量统一以确认的图纸进行计量，临时用工前任需技术人员与工长共同签认，支架计量前测量必须实测标高与台

　阶分界线并与队伍签认。

　对施工的不符合规范要求的乱表态放行 损公肥私，并造成工程质量隐患。

　低 技术管理 《工程技术管理办法》 1. 严格执行工程技术管理办法； 2. 严格执行“三检制”，严把质量关。

　2 施工管理 施工队伍勾结，谎报其完成工程量及人工费，不按项目完成的实际工程量办理结算资料。

　损公肥私，造成公司财产损失。

　低 施工管理 《施工项目管理办法》 1. 严格执行施工项目管理办法； 2. 如实申报施工队伍完成的工程量及人工费，并由工程部长复核。

　砼工程量计量超过合同约定超方量，无针对措施。

　造成公司财产损失。

　低 施工管理 《施工项目管理办法》 1. 严格执行施工项目管理办法； 2. 编制 0#台账，计量台账，超方台账，由技术主管计算，工程部长编制，加强计量工程量的管控。

　临时任务以口头形式要求。

　造成公司财产损失。

　低 施工管理 《施工项目管理办法》 1. 严格执行施工项目管理办法； 2. 下发队伍的临时任务均以工作联系单要求。

　填表人：

　 审核人：

　填表说明：

　1、风险类别包括但不限于：选人用人风险、招投标风险、分包管理风险、物资设备采购风险、财务资金风险和履职风险等； 2、风险事项：对排查出的具体廉洁风险点进行描述； 3、风险影响：从企业经济利益、企业声誉和形象、团队建设、个人发展等角度进行概括； 4、风险等级：对于排查出的廉洁风险点，要根据风险发生的可能性和影响程度等因素，按“高、中、低”三个等级进行风险等级确认。

　5、责任环节/岗位：是指该廉洁风险事项所处的责任岗位，例如：组织人事、招标管理、合同管理、采购管理、财务核算等岗位； 6、已执行内控制度/规定名称及文号：本责任环节/岗位现执行的内部控制制度或规定的名称和文号； 7、风险防控措施：能对廉洁风险事项进行有效预防和控制的具体措施，例如：完善了**制度、调整了**流程、调整了**岗位工作内容等。

篇五：工程建设项目设计工作廉洁风险分析

公路工程建设廉政风险防控手册 -----廉政风险预警防控风险点及防控措施

　1. 高 速 公 路 项 目 建 设 流 程 图 、 腐 败 风 险 点 及 防 控 措 施 一 览表„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„112 2. 高速公路部室责任腐败风险点及防控措施表„„„169 3. 高速公路岗位腐败风险点查找和防控措施表„„„175 4. 高 速 公 路 施 工 项 目 部 部 室 责 任 腐 败 风 险 点 及 防 控 措 施表„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„240 5. 高 速 公 路 施 工 单 位 岗 位 腐 败 风 险 点 查 找 和 防 控 措 施表„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„247 6. 高速公路驻地监理工程师办公室岗位腐败风险点查找和防控措施表„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„279

　湖北杭瑞高速公路项目建设流程图、腐败 风险点及防控措施一览表

　杭瑞高速公路项目建设总流程图 1、材料采购 建 设 实 施 阶 段 交竣工验收阶段 2、分包管理 3、质量控制 4、安全管理 5、计量管理 6、设计变更及索赔管理 7、项目资金管理 8、交工验收 9、竣工决算审计、缺陷责任期 10、竣工验收

　1、征地拆迁工作

　1流程图

　 根据设计文件施工图 初步确定征地拆迁范围 实地测绘确定征地 拆迁面积、数量 按有关征地拆迁补偿标准 计算征地拆迁补偿费用 签定征地拆迁补偿协议 拨付征地拆迁 补偿资金 实施征地拆迁

　2腐败风险点及防控措施一览表 征地拆迁工作

　流

　程 所处环节 所涉对象及腐败风险点 所涉对象 防控措施及责任主体 防控措施 腐败风险点 责任主任 1 征 地 拆 迁 实 地 测 绘 确 定 征 地 拆 迁 面 积

　 、 数 量 征地拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理 部 门 人员、征地拆迁部门人员 ▲1、 故意扩大丈量面积、提高拆迁等级虚报拆迁面积骗取补偿款 ▲2、 虚列被拆迁户名、 户数套取拆迁补偿资金。

　★★★1、采取拆迁户、地方县镇乡村、建设单位、设计单位四方现场测量确认拆迁数量和拆迁面积并公示上级主管部门随机抽查的方式加强拆迁审核力度 2、 严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁超出设计图纸的部分须经设计单位、建设单位、监督部门三方现场确认后方可拆迁。

　建设单位工程管理部门、 征地拆迁部门 ▲3、 拆迁工程数量、丈量、计 算 审 核 不严。

　实行复核审查确认签名制度。

　▲4、 以公益事业小学、幼儿园等为名多 报 补 偿 资金。

　★1、 对无标准的拆迁项目应采用第三方评估。

　续上表

　流

　程 所处环节 所涉对象及腐败风险点 所涉对象 防控措施及责任主体 防控措施 2、对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目按程序向上级主管部门申报经同意后方可开展工作。

　腐败风险点 ▲5、涉及特殊、大型建筑物的拆迁估价过高多报补偿资金。

　责任主任 1 征 地 拆 迁 实 地 测 绘 确 定 征 地 拆 迁 面 积

　 、 数 量 征地拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理 部 门 人员、征地拆迁部门人员 建设单位工程管理部门、 征地拆迁部门 6、 在征地拆迁协议外“一事一议”类事件的界定和审查上过分迁就地方利益或个人决策。

　征地拆迁协议外“一事一议”类事件应集体研究决定。

　▲7、高估、虚报征地、取土坑、临时用地数量和种类 8、 征地面积丈量 计 算 不 公开个别人决策 ▲9、 用荒地冒充耕地多骗取补偿款。

　★根据施工图设计征用土地红线委托国土部门和有相应资质的土地测量所进行勘测定界确定主线征地的农用地、建设用地和未利用地等数量作为征用土地的结算依据。

　拨付 征地 拆迁 补偿 资金 征地拆迁实施单位工作人员、建设单位财务部门人员 ▲▲1、 拨付不及时被征地拆迁人的补偿资金不按时、足额到位。

　★★减少支付环节由征地拆迁实施单位直接发放给征地拆迁户或由被征拆迁户或由被征地拆迁户直接在银行等金融机构领取。

　征地拆迁实施单位

　续上表

　流

　程 所处环节 所涉对象及腐败风险点 所涉对象 防控措施及责任主体 防控措施 腐败风险点 责任主任 1 征 地 拆 迁 拨 付 征 地 拆 迁 补 偿 资 金 征地拆迁实施单位工作人员、建设单位财务部门人员 ▲▲▲2、 征地拆迁补偿资金被拆借、 挪用、转移、滞留、挤点。

　★★★政府审计部门或社会审计机构对征地拆迁补偿资金拨付情况进行审计。

　建设单位财务部门 ▲3、 征地拆迁补偿资金使用不公开、不透明。

　★★★1、加强信息公开将拆迁补偿政策、标准以及面积、补偿金额等逐级在媒介上进行公示 ★★2、公示征地逝迁补偿资金使用情况接受社会监督。

　征地拆迁实施单位、建设单位财务部门 4、 征地拆迁补偿资金没有专户储存专款专用。

　实行征地拆迁补偿资金单独建账专户储存专人管理制度做到专款专用。

　5、 上报申请与下发的征地拆迁补偿资金两本账。

　★★★有关部门定期检查征地拆迁补偿资金的发放使用情况是否做到账、款相符不定期抽查被拆迁人应得拆迁款与已付拆迁款账、款是否相符。

　建设单位内部审计部门

　2、招标、投标工作

　1流程图

　 履行招标准备工作有关手续 许可不招标 许可邀请招标 资格后审编制招标文件和资格预审文件 接受申请人递交的资格申请文件 公开发布招标公告 接受报名并发售资格预审文件 清标 确定资格预审 评审专家名单 资格预审评审 接受报名或发出邀请函和 发售招标文件 编制标底 限价 、签封标底限价和评标基准价浮动系数 确定评标专家 名单 召开标前会、开展现场考察 投标、开标 评

　标 中标结果公示 定标发出中标通知书 清标 与中标人签订工程合同

　2腐败风险点及防控措施一览表 招标、投标工作

　流

　程 所处环节 所涉对象及腐败风险点 所涉对象 防控措施及责任主体 防控措施 腐败风险点 ▲▲▲1、 应招标而不招标责任主任 2 招 标 投 标 履 行 招 标 准 备 工 作 有 关 手 续 招标人 或以将项目化整为零方式规避招标 ▲2、 未经有关部门核准而采用邀请招标方式或不招标 ▲▲▲3、 虚假招标。

　★招标人向行政监督部门备案年度招标计划。

　招标人 1、进行跟踪检查 ★2、 发现违规确定中标人、签订合同的依法责令改正。

　行政监督部门 编 制 招 标 文 件

　 、 资 格 预 审 文 件 ▲▲1、 违规设置不合理的资质条件和废标条款排斥潜在投标人。

　★1、 标准文件之外的废标条款应在规定位置特别列明并主动说明 ★★★2、 废标条款应以醒目的方式提示。将所有废标条款汇总到一张表中评委对投标人涉及每一项废标问题均须严格审查 3、 严格有关规定 不得随意降低有关资格和条件。

　执行招标文件备案制招标人 2、 应当履行招标文件备案手续而未履行。

　度必要时要求招标人组织召开资格预审文件和招标文件评审会。

　行政监督部门

　续上表

　流

　程 所处环节 所涉对象及腐败风险点 所涉对象 防控措施及责任主体 防控措施 腐败风险点 责任主任 2 招 标 投 标 编 制 招 标 文 件

　 、 资 格 预 审 文 件 招标人 ★★★3、 招标人在编制招标文件、资格预审文件时针对特定人提高或降低资格条件 和 评 价 指标以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人对潜在投标人实行歧视待遇强制要求投标人组成联合体共同投标或者限制投标人之间的公平竞争。

　★★1、 加强对招标文件、资格预审文件的审核按规定采用标准文件文件中的特殊条款须经集体研究确定必要时招标人必须组织召开招标文件和资格预审文件评审会 ★2、 招标人应当设置与招标项目相适应的资质等级、安全生产许可、项目负责人等资格不得任意提高或降低资格条件 3、 实行招标文件备案制度。

　招标人 发 布 招 标 公 告 1、 应当发布招标公告而不发布 2、 不在指定媒介发布招标公告 3、 发布公告的期限小于规定的时间。

　1、按国家相关政策、法规在规定的媒介上发布招标公告 2、 加强对招标项目发布公告情况的备案审查。

　续上表

　流

　程 所处环节 所涉对象及腐败风险点 所涉对象 防控措施及责任主体 防控措施 ★★★运行招标投腐败风险点 责任主任 2 招 标 投 标 接受 报名 和接 受递 交的 资格 申请 文件 招标人 1、 超出资格预审文件递交期限接收资格预审文件。

　标管理信息系统接受文件同时在信息系统中登记记录递交时间对报名、文件递交实时监控逐步建立电子招投标技

　系统。○招标人 2、 透露投标资格 申 请 人 名单。

　缩小知悉资格申请人名单的工作人员范围。

　★1、对报名参加投标的企业实行单独发 出 邀 请 函 / 发 售 招 标 文 件 1、 透露通过资格预审及购买招标文件的单位名称。

　签到制即一家企业采用一张签到簿 2、进行网上报名购买招标文件。

　2、邀请招标时程序不规范针对特定人有倾向性的发出投标邀请书。

　明确规定所邀请对象应具备招标文件要求的相应水平、相应条件。

　编 制 标 底 招标人委托的编制标底的单位工作人员、招标人 ▲▲▲1、 透露标 底  或 限价 、 评标基准价 浮 动 系 数等。

　★1、控制标底或限价知悉人数要求其签订保密责任状对所有知道标底或限价的人进行封闭管理。

　续上表

　流

　程 所处环节 所涉对象及腐败风险点 所涉对象 防控措施及责任主体 防控措施 2、缩短签封标底和开标的时间差 ★★3、鼓励采用无标底招标 4、为防止标底和限价泄密而影响公平腐败风险点 责任主任 2 招 标 投 标 编 制 标 底 招标人委托的编制标底的单位工作人员、招标人 ▲▲▲1、 透露标 底  或 限价 、 评标基准价 浮 动 系 数等。

　竞争在开标同时公布标底在投标截止时间前七日公布限价。

　招标人 ▲▲2、 与投标人串通设置标底或限价。

　★监督编标过程并对审定标底过程进行全程监督管理。

　行政监督部门 清 标 招标人或其委托的招标代理机构工作人员 ▲▲▲1、 对不同的投标人采用不同的标准进行清标。

　1、凡涉及废标事项的均要两人以上进行交叉核对 ★★★2、对清标工作进行考核清标质量与委托费用的支付挂钩 ★★★3、建立清标实名制 4、评标委员会在评标招待中对清标情况作出评价特别注明清标结果是否有倾向性、不公正、遗漏和存在重大偏差的现象。

　招标人

　续上表

　流

　程 所处环节 所涉对象及腐败风险点 所涉对象 防控措施及责任主体 防控措施 5、抽查清标资料质量 ★★6、 对清标单位建立信用档案。

　腐败风险点 责任主任 2 招 标 投 标 清 标 招标人或其委托的招标代理机构工作人员 ▲▲▲2、 隐瞒对利害关系人不利的信息。

　招标人 行政监督部门 确 定 资 格 预 审 / 评 标 专 家 名 单 招标人 ▲▲1、 有倾向性选择专家。

　★★1、 及时更新专家库 ★2、 采用招投标信息系统网上随机抽取技

　3、 检查专家是否与投标单位有关联关系 ★4、 所有工程项目必须从省级专家库或交○通运输部专家库中抽取专家每次抽签指定专人抽签并负责在会议前对名单保密 ★5、 从专家库中抽取专家时监督部门现场监督。

　行政监督部门 ▲▲▲2、 泄漏专家名单。

　★★★1、 采用智能抽签自动通知系统语音或短信  评标前半小时打开电脑查看专家名单验明专家身份后再进场评标。○技

　续上表

　流

　程 所处环节 所涉对象及腐败风险点 所涉对象 防控措施及责任主体 防控措施 ★★2、 专家库里的专家姓名用编号代替腐败风险点 责任主任 2 招 标 投 标 确 定 资 格 预 审 / 评 标 专 家 名 单 招标人 ▲▲▲2、 泄漏专家名单。

　姓名隐藏仅留编号和手机号码。○技

　行政监督部门 ★3、 评审会前一天通知评委专家 ★★4、 抽取专家名单的人和通知专家参会的人为同一人对整个抽签和通知过程录音、摄像通知完毕后切继一切联络方式对其进行全封闭技

　监控。○招标人 行政监督部门 资 格 预 审 / 评 标 投标人 ▲▲▲1、 借用资质。

　★★★1、 只接受投标人单位基本账户汇出的汇款凭据作为投标保证金。

　招标人 ★★★2、 对有借用资质、围标串标、违法转包、违规分包和行贿等不良记录的企业或人员降低信用等级限制进入建设市场 3、 加强中标后的履约考核 加大处罚力度。

　行政监督部门

　续上表

　流

　程 所处环节 所涉对象及腐败风险点 所涉对象 防控措施及责任主体 防控措施 ★★1、 采用双信封开标的方式。所有有资腐败风险点 责任主任 2 招 标 投 标 资 格 预 审 / 评 标 投标人 ▲▲▲2、围标、串标。

　格的单位均可报名先开技术标由专家打分决定入围单位再对所有入围单位的标价开标根据入围单位的报价按合理低价法或经评审的最低投标价格确定中标单位 ★★2、 科学选择评标办法对技术复杂、工艺要求较高的重点工程项目采用综合评估法 ★3、 提高绿化等附属工程项目投标单位的资质要求和投标保证金的额度只接受投标单位基础账户汇出的汇款凭据作为投标保证金降低围标串标的几率 ★★4、 随机确定投标标段。投标资格申请人只报名参加本批...

篇六：工程建设项目设计工作廉洁风险分析

科学 社会科学

　8 2018 年 年 0 10 月· 291 ·

　基于 EPC 模式的工程建设项目廉洁风险识别与评估

　刘

　赟1

　 王德亮 2

　 1.江西洪都航空工业集团有限责任公司，江西 南昌

　330024 2.南昌航空大学，江西 南昌

　330063

　摘要：本文分析了 EPC 模式下业主方工作界面、项目控制方式和配套管理发生的变化，阐述了开展廉洁风险防控的重要性和必要性。通过梳理 EPC 模式下相关方职责和各个环节业务流程，识别并归纳出业主方的主要廉洁风险点，并运用内容编码分析法、层次分析法对廉洁风险进行评估分析，最后得出研究结论。

　关键词：廉洁风险防控；EPC；工程建设 中图分类号：P628

　文献标识码：A

　文章编号：1673-1786（2018）10-0291-02 Identification and evaluation of incorruptible risk

　in construction pr ojects based on EPC mode

　Liu Yun (Jiangxi Hongdu Aviation Industry Group, nanchang330024, China) Abstract This paper analyzes the change of the owner’s working interface and the control mode of the project and the supporting management under the EPC mode, and expounds the importance and necessity of carrying out the prevention and control of the integrity risk. By sorting out the responsibilities and business processes of the relevant parties under the EPC mode, we identify and sum up the main risks of corruption. The content coding method and analytic hierarchy process are used to evaluate the probity risk. Finally, the conclusion is drawn. Keywords Incorruptible risk prevention and control; EPC; Engineering construction

　 1 引言

　近年来，越来越多的工程建设项目采用 EPC 管理模式。EPC 即工程总承包，是指建设单位受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包，并对其所承包工程的质量、安全、费用和进度进行负责。在 EPC 模式下，工程建设项目管理关系呈现出多边化、复杂化的特性，由此引起的工作界面变动及风险转移，在一定程度上增加了风险识别和管控的难度，给廉洁风险防控工作提出新的挑战。

　C 2 EPC 模式带来的主要变化

　2.1 工作界面的变化

　传统模式下，业主需对每个单项工程的需求论证、设计、施工、采购、设计变更、竣工验收等具体工作进行管理；EPC总承包模式下，业主主要负责需求论证及竣工验收等具体工作的管理，而对于设计、施工、采购、设计变更等工作主要发挥确认和监督的作用。随着这一变化，原来设计、分包施工、采购、设计变更工作中通过风险查找识别出的常发易发廉洁风险都转移到承包方（承包人）。而随着业主方（发包人）需求论证、确认及各项监督工作比重的提升，必然导致或者激活了一些原本不易发常发的廉洁风险，甚至产生了新的廉洁风险。因此需要研究 EPC 模式下廉洁从业风险防控管理的新策略。

　2.2 项目控制方式的变化

　由于业主方对单项工程的设计、分包、施工、采购等工作不再具有直接决定权，取而代之的是对以上工作中合同未尽事宜的确认权及合同约定事宜的监督权，所以业主方主要通过控制需求、监督执行及少量的确认工作对项目实施控制。但是从实际情况出发，业主方依然能够凭借甲方的地位对项目的实施进行间接的影响，这将使廉洁风险更趋于隐蔽，风险预警难度更高，因此需要更深入的识别 EPC 模式下廉洁风险并制定防控措施。

　2.3 配套管理的变化

　针对传统模式的工程建设管理工作，企业通过长期积累完善，形成了一套较为成熟的制度流程，重点防范了招投标、施工、签证、采购、验收、决算环节的廉洁风险。但是 EPC模式下，业主方在法律层面已经对当中的部分环节失去了直接决定权，只能行使监督权和确认权，因此原有管理制度也应针对这一变化做出调整。此外，由于业主方不能对工程项目实施阶段的具体工作进行干预，所以必须在需求论证阶段开展更广泛、更精细的工作，以保证工程项目不偏离预期，而原有管理制度对需求论证工作重视不足的问题也应得到纠正。

　如果继续照搬传统的工程建设领域廉洁风险防范经验，无疑将偏离防范目标，造成监管的错位或者缺位。基于以上变化，应运用风险管理的方法，系统分析 EPC 模式下廉洁风险，探索适合工作实际的风险控制机制。

　3 基于 EPC C 模式的工程建设项目廉洁风险识别

　C 3.1 EPC 模式下业主方和承包人责任分析

　从合同条款分析，在 EPC 模式下，业主方作为发包人，负责论证决策、项目发包及项目验收工作。通过项目发包确定的承包人，依据合同约定内容，负责设计、分包、施工、竣工验收工作，并接受发包人代表的监督。

　但是，由承包人负责的设计、分包、施工及竣工验收工作中，如果遇到超出合同规定或合同规定内容无法执行时，承包人应提出其它方案，经发包人确认同意后实施。因此，发包人在配合以上工作时，有监督及确认权。

　C 3.2 EPC 模式下业主方廉洁风险识别

　本文主要用流程图分析法，识别业主方在 EPC 项目各个环节存在的廉洁风险。以论证决策阶段（见表 1）为例，识别出 3 个风险点，并描述了 4 个具体风险表现形式。

　表 1：论证决策阶段廉洁风险 工作阶段 廉洁风险点 廉洁风险描述 论证决策

　确定咨询公司的风险 违规违法直接指定 商务谈判中徇私舞弊 设置门槛，变相指定 引导评标专家选取特定方 内部论证评审的风险 未尽职尽责，论证不充分 故意设置漏洞，徇私舞弊 决策的风险 未尽职尽责，决策失误 未按照决策程序规定违规决策 通过征询专家意见，最终识别出 7 个阶段 14 项风险点以及 29 个风险表现形式。除论证决策阶段外，其他 6 个阶段的廉洁风险点分别如下：

　（1）发包阶段风险点 审核、会签的风险：未尽职尽责，论证不充分；故意设置漏洞，徇私舞弊。

　确定承包商的风险：违规违法直接指定；商务谈判中徇私舞弊；设置门槛，变相指定；引导评标专家选取特定方。

　确定监理方的风险：违规违法直接指定；商务谈判中徇私舞弊；设置门槛，变相指定；引导评标专家选取特定方。

　（2）设计阶段风险点 审核会签的风险：未严格审核把关，为后期更改预留空

　· 292 ·8 2018 年 年 0 10 月 社会科学

　社会科学

　 间 （3）分包阶段风险点 分包商选择的风险：对承包单位施以间接影响，违规插手工程分包 （4）施工阶段风险点 采购的风险：对承包单位施以间接影响，违规干涉设备采购；与承包人串通，降低品牌要求，以次充好。

　隐蔽工程签证的风险：与承包人串通，虚增签证工作；现场签证时多记工程量，换取私利；与承包人串通，虚增变更需求，换取私利。

　（5）竣工验收阶段风险点 竣工检测的风险：默许不能测出项目真实水平的实验方案，帮助承包人蒙混过关；在验收时收受各种形式的回扣等好处，帮助对方弄虚作假，或放松项目验收标准。

　试运行考核的风险：隐瞒考核中发现的问题，帮助承包人蒙混过关。

　（6）项目验收阶段风险点 接受外部验收的风险：为了获取验收上的便利，对主管单位人员行贿。

　C 4 EPC 模式下业主方廉洁风险评估

　为更加客观地对以上识别的风险点进行评估，找准风险防控的重点，本文采用内容编码分析法和层次分析法两种方法进行评估和分析。

　4.1 基于内容编码分析法的风险评估

　内容编码分析法主要是通过对获取的案例资料进行渐进式编码分析与归类，将大量定性研究资料转化为定量数据。本文把工作阶段作为主维度，把风险点作为子维度，把廉洁风险描述作为基本条目。以论证决策环节为例，具体编码过程如下：

　第一步：判断基本条目语义是否明确，不明确的进行删除。对照表 1 通过判断，基本条目语义明确，最终得到 8 条有效条目。

　第二步：对子维度进行编码。子维度所属的基本条目数即为该维度的编码，进行标注。

　第三步，对主维度进行编码，主维度所属的子维度数即为该维度的编码，进行标注。

　基于以上编码过程，以论证决策阶段为例，得出廉洁风险编码表（表 2）。编码数字代表该维度的强度，数字越大表示强度越高，表示该维度越重要；反之，强度越低，表示该维度不具有显著性。

　表 2：论证决策阶段廉洁风险内容编码表 工作阶段（主维度）

　风险点（子维度）

　论证决策（8）

　确定咨询公司的风险（4）

　内部论证评审的风险（2）

　决策的风险（2）

　按照上述方法对所有阶段进行编码得出：论证决策阶段强度为 8，发包阶段强度为 10，施工阶段强度为 10，竣工验收阶段强度为 3，设计、分包、项目验收阶段强度分别为 1。可以初步判断，发包、论证决策、施工、竣工验收阶段强度较大，说明这个环节廉洁风险的影响程度较大；其它环节影响相对较小。

　4.2 基于层次分析法的风险评估

　层次分析法是在专业人士主观判断的基础上，采取定性和定量相结合的方法，对研究对象按照梯级结构和预先设定的判断梯度进行评价，通过对研究对象的子因素、约束条件进行两两比较，构建判断矩阵，计算出判断矩阵的特征向量，并按照相应的公式求出各子因素的权重以及矩阵的最大特征根值，之后开展一致性检验，最终确定各个因素所占的权重，从而判断其影响程度的大小。主要经过一下步骤评估：

　（1）确定评价指标 本文进行评价时，仅对每个阶段的廉洁风险影响程度进行评价。共有论证决策、发包、设计、分包、施工、竣工验收、项目验收 7 个评价指标。

　（2）构建判断矩阵 根据每个层级风险因素指标，采取两两比较的方式，建立 n×n 阶比较判断矩阵 B。即：

　B=[b ij ]

　n×n

　，通过反复两两比较，判断针对风险因素 B k ，评价哪一个风险更重要，重要程度为多少。建立矩阵后，确定两两比较的比例标度后，请专家结合自身经验进行两两比较打分，统计结果。

　（3）确定风险因素权重 根据打分结果，分别计算出各项风险因素的权重，并计算判断一致性。可分别按照公式 4.1、4.2 计算重要度和相对重要度，并按照公式 4.3、4.4 检验一致性。

　(4.1)

　(4.2) 一致性指标：

　 (4.3)

　(4.4) 公式中， 表示 AW 的第 i 个分量。

　R.I.的选取参照标准如表 3 所示：

　表 7：平均随机一致性指标 n 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 R.I. 0 0 0.52 0.89 1.12 1.26 1.36 1.41 1.46 1.49 1.52 计算检验一致性：

　按照以上方法通过评估，权重由高到低顺序为发包阶段31%、论证决策阶段 27%、施工阶段 17%、竣工阶段 10%、分包阶段 7%、设计阶段 5%、外部验收阶段 3%。

　5 结论

　本文对照 EPC 模式下相关方职责和业务流程，对 EPC 模式下业主方的廉洁风险进行识别，得出了论证决策、项目发包、设计、分包、施工、竣工、验收等阶段的 14 项主要风险因素。分别运用内容编码分析法和层次分析法对各个阶段风险因素进行评估，两种方法评出的权重大小排序总体上保持一致。结果显示：在 EPC 模式下，对业主方而言，工程建设项目发包阶段、论证决策阶段、施工阶段、竣工阶段的廉洁风险影响权重累计占 85%，是风险防控的重点。而分包、设计和外部验收阶段相对影响较小。在制定风险防控措施时，应重点关注发包阶段、论证决策阶段、施工阶段、竣工阶段，同时兼顾其它环节，做好全流程风险防控。

　参考文献

　[1]何丽环. EPC 模式下承包商工程风险评价研究[D]. 天津大学, 2008.

　 11n ni ijjW a   0iiiiWWWmax1nC In  1max1 1( ) 1 1nij jn njii ii ia WAWn W n W   ( ) i AW. .. . 0.1. .C IC RR I 

篇七：工程建设项目设计工作廉洁风险分析

或部门工作岗位 廉洁风险点 防范措施工程技术风险点：（风险等级三级）1、工程、物资采购，任人唯亲，不按质量要求进行验收；2、在工程计量上弄虚作假、以少报多；3、生产过程中，以偷工减料，私改图纸；4、透露工程价款及相关信息资料；5、为外租工程机械出具虚假资料；6、不按项目完成的实际工程量办理结算资料；7、对外包工程的隐蔽质量缺陷视而不见；8、与供应商勾结，谎报其完成工程量及人工费；9，在编制工艺文件时，不照规范及图纸要求进行；10、对生产的不合格产品乱表态放行；11、在工程项目施工中不按规范进行，违规操作。防控措施：1、在选择供应商上，任人唯贤，集体研究；2、在结算工程量上，实事求是，做到手续完毕；3、严把好质量关；4、严守商业秘密；5、按照工程项目承包施工合同进行计量结算；6、对廉洁自律提出要求，认真做好本职工作；7、应按照规范对隐蔽工程进行验收；8、应如实申报配属队伍使用的人工费；9、要严格按照技术部门所指定的施工方案进行施工；10、工程结算时要严格按照规定程序办理；11、严格按照规范及图纸要求进行工艺文件编制；12、提高遵纪守规的自觉性，严格按结算程序办理结算项目。工程技术岗位廉洁风险点梳理风险点及防控措施本人签字：部门负责人签字：分管领导签字：

　序号 单位或部门 工作岗位 廉洁风险点 风险等级 防范措施12345678金成集团廉洁风险点梳理

篇八：工程建设项目设计工作廉洁风险分析

项目工作的廉政风险点及防控措施 一、 按行业向上申报全县性的工程项目计划环节

　 （一）

　廉政风险点：

　1.考虑局部利益较多， 没有照顾面上。

　2.个人意志突出， 集体决策缺失。

　3.执行报告制度不严格。

　（二）

　防控措施：

　1.建立健全重要项目安排制度。

　2.完善领导班子集体决策制度。

　3.建立向县级分管领导报告制度。

　二、 工程项目审批环节

　 （一）

　廉政风险点：

　1.未经领导班子集体决策。

　2.委托作可行性研究报告、 初步设计方案存在暗箱操作行为。

　3.支付的相关费用不公开。

　（二）

　防控措施：

　1.完善领导班子集体决策制度。

　2.建立重大事项决策制度。

　3.建立和完善财务公开制度。

　三、 工程项目招标投标环节

　 （一）

　廉政风险点：

　1.招标人排斥潜在投标人。

　2.接受投标人的钱物。

　3.搞“明招暗定”。

　4.违反规定将应当依法公开招标的工程项目 实行邀请招标或直接发包。

　5.向中标单位索要钱物。

　（二）

　防控措施：

　1.严格执行工程项目招标投标法律法规和规章制度。

　2.按规定从严查处吃拿卡要行为。

　3.建立和完善领导干部廉洁自律规定。

　四、 施工管理环节

　 （一）

　廉政风险点：

　1.随意降低工程质量等级。

　2.指使施工单位偷工减料， 搞“节约分成”。3.收取施工单位给予的“好处费”。

　（二）

　防控措施：

　1.按照工程质量等级要求强化管理。

　2.建立健全工程项目管理制度。

　3.按照建设工程廉政合同规定， 从严查处施工单位和业主管理人员的违纪违规行为。

　4.建立和完善领导干部廉洁自律规定。

　五、 工程项目结算环节

　 （一）

　廉政风险点：

　1.计量不认真， 虚列工程量套取资金。

　2.与施工单位合伙增大项目投资。

　（二）

　防控措施：

　1.严格执行工程计量标准及结算依据。

　2.从严查处虚列工程量套取资金的行为。

　3.建立健全工程项目结算制度。

　六、 工程项目资金管理环节

　 （一）

　廉政风险点：

　1.不按合同约定拨付资金。

　2.资金拨付不实行对公账户支付。

　3.不执行项目资金审计制。

　（二）

　防控措施：

　1.严格执行合同约定。

　2.建立工程项目资金管理制度。

　3.建立工程项目资金公开制度。

　4.严格执行项目资金审计制度。

篇九：工程建设项目设计工作廉洁风险分析

建设领域廉洁风险防控工作自查报告

　根据集团《工程建设领域廉洁防控工作通知》要求，我司对工程建设领域廉洁风险防控工作情况开展了全面自查。结合集团的特点，认真查找风险点，完善风险防控措施，规范权力运行的制约和监督机制。现将有关工作汇报如下：

　一、自查目标

　针对工程建设领域中容易产生风险的岗位进行分析评估，有效遏制和减少腐败现象的发生。增强风险岗位人员的防范意识、责任意识，促使各项工作落到实处，不断改进风险防控机制，推进党风廉政建设的深入开展。

　二、自查情况

　经查我司工程建设领域廉洁风险防控工作深入贯彻落实集团和上级党风廉政建设的有关要求，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，以工程建设领域从业行为为核心，以制度建设、体系建设为重点，有效防控廉洁风险。

　( ( 一) ) 事前制度保障

　1、加强制度建设。为加强工程建设领域全过程管理，我司不断完善制度体系，于 XXXX 年先后修订了《招标管理暂行办法》、《资产维护管理办法》等制度。结合集团原有《工程建设管理办法》等制度对工程建设项目立项、招投标限额、工程竣工验收等流程进行了规定，同时详细规定了工程项目

　建设过程中各部门职责、审核流程、监督与追责等内容。

　2、完善内控体系。我司不断完善工程建设项目自身内控机制，通过查找廉洁风险，找出权力运行机制、制度上的遗漏与不足，及时建立、修改制度，保证制度执行上下一致。强化制度的执行力，切实发挥制度在防腐抗变中的作用。

　3、加大制度宣传教育力度。我司坚持教育在先、预防为主、开工先开课，认真抓好落实。着力抓好依法依规建设、工程招标投标、廉洁自律等方面的专题培训。运用廉政典型和工程建设领域案件，深入开展制度宣传和警示教育，不断强化项目建设相关责任部门、工作人员的廉洁自律和岗位廉政风险防控意识。

　（二）事中 加强防范

　1、加强招投标管理。根据集团投标管理办法，组织招标代理机构对投标人资格条件进行审查，对投标单位工程业绩、项目负责人资质、诚信评级等情况进行评估。集团法律事务部对招投标全过程进行监督。坚决贯彻公开、公平、公正的招投标原则，杜绝规避招标、虚假招标。凡是应该公开招标的项目都要公开招标。申请不招标或者将公开招标转为邀请招标的，必须依法依规，履行相关批准手续。

　2、加强合同管理。为进一步规范经济交易行为，保障依法签订履行合同，集团修订了《合同管理办法》，严格实行合同审批流程，各项合同必须经过集团法律事务部审核。

　法务对合同进行合法合规审核，并从法律角度提出意见，同时要求出具的专业意见必须在最终修改完成稿中得到体现。

　3、加强变更管理。继续推进项目标准化、精细化、规范化管理，严格坚持“先批准、后变更”原则，严格控制重大设计变更，加强概算调整管理。完善变更报批手续，严禁违反规定程序和工程建设强制性标准修改设计、改变标准及工程内容、调整工程量，扩大建设规模，拖延建设工期，浪费国有资产。

　4、加强对项目建设资金的监管。项目建设责任部门会同项目财务监理从项目建议书、可行性研究、初步设计等阶段直至项目竣工，实行全过程财务管理与监督。加强项目投资基本建设项目工程的预、结算审核工作。

　5、加强建设资金风险防范。项目建设责任部门会同项目财务监理定期考核资金预算编制和执行情况，及时发现纠正扩大支出范围的行为。严格项目合同管理，规范价款结算。严格实行项目分账核算，资金专款专用，及时编制竣工财务决算，按照规定妥善处理项目结余资金。

　（三）事后监督管理

　1、严格工程验收和结算管理。我司严格按照项目批准文件及时组织竣工验收，公示验收结果。加强外部监管机制建设，提高结算结果的真实性、合规性、公正性。严禁不按工程建设基本程序、工程质量法律法规要求、工程建设强制

　性标准、设计文件及合同要求进行验收；严禁弄虚作假，以虚报工程量、抬高合同外单价、增加工程非实体造价等手段套取工程款。

　2、加强建设项目的审计和监督检查工作。建立健全审计和项目责任部门间的沟通协作机制，加强对集团重大投资项目的跟踪审计和监督。加大对违规问题的处理处罚力度，对发生严重违规问题的部门、下属单位予以通报批评和追究有关责任人的责任。