２００６年ＰＣＴ国际专利申请状况分析

2007年2月，世界知识产权组织(WIPO)发布了《国际专利申请量去年再创新高东北亚增长显著》的报告。报告公布了全球PCT专利申请的国家分布、领域分布、排名前列的申请人等统计数据，并对发展中国家的PCT专利申请做了专门描述，具有十分重要的参考价值。

WIPO统计数据显示，2006年，全世界通过《专利合作条约》(PCT)申请的国际专利总量达到145300件(鉴于WlPO将在上半年继续收到2006年通过国家主管局提交的PCT申请，该数字为临时估计的数字)，比2005年的136 500件，增长6.4％，再创历史新高。美国PCT国际专利申请量为49555件，占全世界PCT国际申请总量的34.1％，继续以较大优势领先于其他国家和地区；日本申请量为26906件，占总量的18.5％，仍然位居第二；德国申请量为16929件，占总量的11.7％，排名第三。最显著的增长来自东北亚国家，其中，韩国申请量达到5935件，占总量的4.1％，超过法国(5902件)、英国(5045件)，跃居第四位：中国申请量为3910件，占总量的2.7％，与去年同期相比，增长56.8％，超过瑞士(3403件)、瑞典(3123件)，跃居第八位。与去年同期相比，中国申请量增长率为56.8％，增长速度高居全球各主要国家首位：韩国申请量增长率为26.6％，增长速度列全球各主要国家第二位。为2006年PCT国际专利申请量排名前十五位的国家及其申请量所占比例。

2006年，发展中国家的PCT国际专利申请与2005年相比，增长27.6％，占总申请量的8.2％。在发展中国家中，韩国和中国的国际专利申请量居前两位，接下来的是印度(627件)、新加坡(402件)、南非(349件)、巴西(265件)和墨西哥(150件)。

2006年全球PCT国际专利申请人分布状况

与上年相比，2006年PCT国际专利申请量居前五名的申请量居人保持不变。皇家飞利浦电器公司继续位居第一(荷兰，2495件)，松下电器公司(日本，2344件)、西门子公司(德国，1480件)、诺基亚公司(芬兰，1036件)和罗伯特博世公司(德国，962件)分列第二至五位：3M创新产业公司(美国，727件)、巴斯夫公司(德国，714件)、丰田公司(日本，704件)、英特尔公司(美国，690件)、摩托罗拉有限公司(美国，637件)分列第六至十位。我国华为技术有限公司共有575件PCT国际专利申请，在全球企业中的排名从2005年的第37位上升至2006年的第13位。

发展中国家国际专利申请量排名前十位的申请人是华为技术有限公司(中国)、LG电器公司(韩国)、三星电器有限公司(韩国)、LG化学有限公司(韩国)、电子电讯研究所(韩国)、中兴通讯公司(中国)、科学技术研究局(新加坡)、Ranbaxy实验室(印度)、科学与工业研究理事会(印度)和NHN公司(韩国)。2006年排名前五十位的申请人。

2006年全球PCT国际申请主要技术领域的分布状况

WIPO指出，2006年PCT国际专利申请位居前三位的技术领域是：通信领域(10.5％)、药品领域(10.4％)和信息技术领域(10.4％)。申请量增长速度居前三位的领域是半导体技术领域(增长28％)，信息技术领域(增长22％)和药品领域(增长21％)。表2为2006年公布的PCT申请涉及的主要技术领域。

2006年全球PCT国际专利申请的主要特点

(一)全球PCT国际专利申请总体态势

以上统计数据，可以反映出2006年PCT国际专利申请态势的主要特点。

1、PCT国际专利申请数量持续上升，围绕专利展开的竞争越来越激烈

PCT申请量的增长显示专利制度不断推动和促进世界各国科技进步，科学技术正在快速发展，同时，也说明PCT体系高效便捷、使用量日益增长，全世界专利申请人对PCT体系的信心与日俱增。发展中国家PCT国际专利申请数量的快速增长表明，发展中国家日益重视专利制度在促进经济增长中的作用，努力改变在知识产权中的被动局面。随着发达国家继续以较大力度实施专利布局，及发展中国家自主创新成果的不断积累，全世界围绕专利展开的竞争将越来越激烈。

2、国际专利申请主要来自发达国家，发展很不平衡

2006年，全球发达国家PCT申请量占总申请量的九成以上，占PCT成员国八成的发展中国家PCT申请量不足总申请量的一成。这既反映出国际专利制度发展很不平衡，提示WlPO在国际专利制度的改革中，有必要更多地考虑发展中国家的利益；同时，又说明专利申请与一个国家的经济发达程度成正比。发达国家非常注重利用专利制度在科技、经济领域夺取和保持其国际竞争优势。

3、东北亚地区涌现出新的创新中心

专利制度是衡量国家和地区创新能力的重要标志。传统上创新活动由欧洲和北美主导，我国和韩国PCT申请数量的迅猛增长标志着东北亚地区正涌现出以中、韩为代表的新的创新中心，这将改变专利制度和世界经济增长的格局。中、韩PCT申请数量增加的主要原因之一是以信息产业相关企业为代表的高技术企业，例如，华为、LG、三星、中兴、NHN公司等技术能力的大幅提升。随着中、韩技术研发力量的不断增强，PCT专利申请数量将继续猛追目前处于领先地位的日本，东北亚地区中、日、韩三国提升国家竞争力的竞争将日趋激烈。

4、通信、药品、信息技术和半导体是技术研发的热点领域

通过对专利申请所属技术领域的分类统计，可以发现技术研发热点和技术创新集中的领域。统计数据显示，2006年PCT国际专利申请量最多和已公布申请中数量最多的技术领域是：通信、药品和信息技术：申请量增长最快的领域是半导体技术，信息技术和药品。说明通信、药品、信息技术和半导体技术领域是目前技术创新最活跃、专利积累较多的领域，企业在涉足上述领域时既要注重自身的专利布局，又要特别注意其他企业已经形成的专利壁垒。

(二)我国PCT国际专利申请状况

随着对外贸易的发展和技术实力的增强，近年来我国PCT国际专利申请量始终呈现出高速增长的态势。WlPO统计数据显示，2000年，我国的PCT国际专利申请仅为784件；2005年达到2 493件，排名首次进入前十；2006年申请量达到3910件，约为2000年申请量的5倍。近6年年均增长率高达30.7％，增长速度高居全球各主要国家首位。

与此同时，我国也涌现出像华为、中兴这样拥有较多自主知识产权、具有较强研发能力和国际竞争力的企业。2006年，华为技术有限公司公布的国际专利申请数量是其主要竞争对手美国思科公司的2.4倍，在所有发展中国家企业中名列榜首。PCT国际专利申请数量激增，表明我国自主创新能力在快速增强，企业国际市场竞争能力和知识产权保护意识不断提高。

尽管我国2006年PCT申请继续保持飞跃发展，但我们也要清醒地认识到其中存在的差距和问题。

1、PCT国际专利申请所占份额较低

中国社会科学院发布的《中国企业竞争力报告(2006)》显示，我国工业制成品国际市场占有率已经达到8.25％，名次上超过日本，位居世界第三，成为名符其实的制造业大国。但是，我国PCT国际专利申请所占份额仅为2.7％，远远落后于日本，显示我国“世界工厂”的盛名主要是比较成本优势的表现，技术实力与发达国家相比尚有很大差距，总体上仍然属于生产基地型国家。

2、国际专利申请数量名列前茅的中国企业很少

2006年，我国国内发明专利申请量达到创纪录的122318件，其中，企业所占比重增长至近五成，在国内发明专利申请中企业的主力地位得到进一步确立。与3910件的PCT申请量相比，我国国内发明专利申请量与PCT国际专利申请量差异比较大。

在2006年国际专利申请量排名前五十位的申请人中，绝大多数是大型跨国企业，这些企业除拥有大量的国际专利申请外，在国际专利布局上也有全盘性的规划。其中，有18个来自美国，14个来自日本，7个来自德国，3个来自韩国，我国只有华为一家企业入选，大多数企业的国际专利申请量屈指可数。

由上述分析可以看出，我国可专利的技术中，属于原创性的专利相对较低我国大部分企业缺乏核心技术，缺乏跨国企业技术创新意识和能力。整体上，我国目前在全球产业链中处于以代工制造为主的从属地位，是全球制造业的重要基地。而发达国家着力于产业链上游的研发与品牌营销．控制核心技术和高附加值环节。提升我国在全球产业链中的国际分工地位、实现建设创新型国家的宏伟目标，需要进一步付出艰苦的努力。