从科技查新看我国区域科研活动特征

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摘 要：文章以甘肃省科技查新为例，采用统计分析方法，从科技查新项目的时空分布、类型和学科属性等方面对2005-2009年甘肃省科技情报研究所科技查新中心完成的科技查新项目进行统计分析，以期对甘肃省乃至我国的科技查新与区域科研活动特征进行探讨，并针对存在的问题提出促进科技查新事业发展可采取的措施。

关键词：科技查新 科研活动 统计分析 甘肃省

中图分类号： G354文献标识码： Ａ 文章编号： 1003-69３８（２０11）０1－0116-05

Characteristics of Regional Scientific Research Activities Viewed from S & T Novelty

——A Case Study of Gansu Province

Yang Jinfeng Zhang Ying （Institute ofScientific and Technical Information ofGansu Province, Lanzhou, Gansu, 730000）

Abstract：This article takes Gansu S & T Novelty as example,using statistic technology to make a statistical analysis on the novelty search items finished by Institute of Scientific and Technical information of Gansu province during 2005 - 2009 in terms of temporal and spatial distribution，type and subject attribute of novelty search items，hoping to make a research on S&T novelty and regional scientific research activities of GanSu province and even our country. some measures to accelerate the development of S&T novelty are put forward in accordance with the existing problems.

Key words：sci - tech novelty search； research activities； statistical； analysis； Gansu Province

ＣＬＣ number： G354Document code： AArticle ID： 1003-6938（20１1）01-0116-05

1 我国科技查新的发展及其在科研活动中的作用

1.1 科技查新与科研活动的关系

联合国教科文组织1987 年提出的《关于科技统计国际标准化的建议案》中明确指出：［1 ］ 科技活动是指与所有科学技术领域, 即自然科学、工程和技术、医学、农业科学、社会科学及人文科学中科技知识的生产、发展、传播和应用密切相关的系统的活动。它包括研究与试验发展（ R&D） 、教育与培训（ ST ET） 、科技服务（ ST S） 等三类活动。我国的一些学者根据上述定义和分类,将科技活动又分为五类, 即基础研究、应用研究、试验发展或发展研究、研究与发展成果应用和推广示范与科技服务。而科技查新工作是在科技文献检索和科技咨询基础上发展起来的一项新型的公众性科技信息咨询服务业务，是为当地的科研和科技管理活动服务的，属于科技服务范畴，它随着上述各种科研活动的发展而发展。

1.2 我国科技查新的发展及其在科研活动中的作用

我国科技查新工作是伴随着我国科技体制改革的进程萌生并发展起来的一项信息咨询服务工作，兴起于20世纪80年代，初时，有关专家为了避免科研立项的重复性，建议对申请立项的课题进行文献检索，于是产生了科技查新。该工作首先被卫生部认可，由中国医学科学院情报所在全国率先开始,不久国防科工委也对科技查新工作做出规定,国家科技部（原国家科委）于1987 年、1988 年先后颁布了有关科技成果鉴定的办法, 并加强了对科技查新工作的规范化管理，于1990年10月印发了《关于推荐第一批查新咨询科技立项及成果管理的情报检索单位的通知》，授权11 家文献信息单位为一级查新单位,又于1992年拟定了《科技查新咨询工作管理办法》,并起草了《科技查新咨询工作管理办法实施细则》，在1992年和1997年又公布了第二批和第三批27个一级查新单位。至此，我国共计有38家具有国家一级查新执业资格的科技信息咨询机构（也称国家级查新单位）。2000年12月，科学技术部发布了《科技查新机构管理办法》和《科技查新规范》（2001年1月1 日起施行），进而规范了查新机构的行为，保证了查新的公正性、准确性和独立性，使科技查新工作步入了法制化轨道。此外，国内一些省市科委、冶金部、化工部、铁道部、农业部、教育部也相继制定了关于查新工作的各种规定，把查新工作纳入科技管理体制，并认定了许多二级查新机构。到目前为止，全国范围内由各级主管部门认定具备查新资格的单位已有300余家。［2 ］

近年来，随着科学技术的飞速发展、计算机网络技术的日新月异以及企业科技创新需求的多样化和国家科技投入的逐年加大，我国各省科技查新工作再次出现繁荣景象，科技查新数量呈逐年大幅递增态势。如江苏省科技查新咨询中心自1992年成立以来，查新量已从当初的几十项增加到目前的一年几千项；四川省科技查新中心的查新量从90年代的400~500项/年增至目前的1000余项/年；中科院上海科技查新咨询中心的查新量从2001年的几百项增加到2007年的2000余项。所涉学科领域包括：农业、生物医药、化学、机电、建筑、航空航天、建筑、新材料、计算机等多个专业领域；项目类别包括成果、新产品鉴定，科研立项、科技奖励，专利发明、创新基金等的申请查新。这些服务均在科技管理工作中起到不可缺少的作用，充分体现了其权威性、客观性、公正性，为我国科技创新提供了强有力的信息支撑，极大地促进了高新技术的成果转化。

本文仅对甘肃省科技查新2005-2009年的查新情况进行统计分析，了解其在科研立项、成果鉴定、获奖成果、专利申请中的作用和效果，以期从一个侧面对我省的科研力量分布、科技活动状态及发展水平进行了解，进一步揭示科技查新之学术内涵，规范其科学发展，延伸和拓展其业务方向，更好地为科研管理部门和广大用户提供强有力的信息服务。

２ 甘肃省科技查新发展及地域分布特征

2.1 甘肃省科技查新中心概况

甘肃省科技查新中心于2007年获得国家科技部第三批“国家一级查新机构”资质认证，承担了甘肃省及国内部分省区的项目查新工作，自2005-2009年共完成科技查新量为6942项，其中2005年970项，2006年1079项，2007年1321项，2008年1619项，2009年1953项（见图1）。

从图1看出，甘肃省的科技查新数量整体呈逐年上升趋势，特别是在2007-2009年，甘肃省科技查新中心查新课题总量有较大的突破，在2006年的基础上每年平均增加近300项的课题量，年递增量约为30%。这说明近年来，我国从国家到地方都大大地加强了在科研开发方面的投入力度, 科研活动不断增加, 为科技查新工作提供了较好的发展机遇与空间。据有关数据统计，甘肃省2005-2008年的R&D经费投入分别为：19.49、23.86、25.6和32.5（亿元），［3 ］近年增加幅度巨大。这进一步表明：科技查新与政府的相关科技政策和科技投入有密切关系，它从侧面反映出一个地域的科技活动状态及发展水平。

2.2 科技查新的类型特点

查新项目类型根据查新目的进行统计，甘肃省科技查新主要包括成果鉴定、科研立项、申报奖励、新产品鉴定、专利申请等（见表2）。

由表2可以看出，成果鉴定和科研立项是甘肃省科技查新工作的主体，分别占查新总量的66%和23%，但二者之间的查新数量具有极显著差异，其数量之比为1: 0.35，这与国内文献报道的立项类查新受理量高于其它类查新量；［3 ］立项查新与成果鉴定查新的比率为3∶1；［4 ］这与立项查新项目占总课题的86.2%，而成果鉴定查新项目占总课题的13. 8%［5 ］完全不符，同时也与科技查新的最初宗旨不相吻合。另外，新产品、报奖、专利申请等的查新共计为830项，约占查新总量的12%。其中新产品占2.2%，申报奖励占8.3%，专利申请查新仅为85项，占总查新量的1.2%，在受理的各类型查新中数量最少。

2.3 科技查新的地域分布和单位构成

根据科技查新第一委托单位所在地区和单位属性进行统计，结果，兰州地区3747项，其中企业查新993项、科研院所及行政事业单位1218项、大专院校849项、医疗卫生570项，其它单位（主要包括兰州军区下辖单位、各地区中学）117项，整体占查新总量的54.00%,其它地区3195项，占查新总量的53.42%，外省区41项占总量的0.58%。查新数量前5位的排名依次为兰州、天水、酒泉、平凉和张掖，各地区之间的分布极不平衡。另外，在近5年，各委托单位机构的科技查新按数量从多到少分布的次序为：科研院所、行政事业单位＞医疗卫生＞企业＞大专院校（见表3）。从委托查新数量排名（见表4）看出，前10个单位中学校占了4个席位，科研院所2个单位，医疗机构有3个单位，大型企业的委托数量虽居首位，但仅占有1席之地。这从一个侧面反映出我省的科学研究仍然以传统产业和基础研究为主，而企业的技术创新和新产品开发能力比较薄弱，有待进一步加强。

2.4 科技查新的学科领域分析

按《中国图书馆图书分类法》对2005-2009年委托查新的科研项目的大类进行学科分类和统计，结果工业类项目2154项（31.04%），计算机技术及在各行业的应用、软件开发等221项（3.18%），农、林、牧、鱼类项目1723项（24.83%），医药、卫生、疾病预防类项目2266项（32.66%），生物类（生物发酵、生物化学和疫苗工程）项目190项（2.74%），环境类（地质灾害防治、环境污染治理和三废处理）项目78项（1.12%），软科学类项目120项（1.73%），数理化基础类80项，其它如测绘、气象、航空航天类等共187项（2.69%）。然后对占查新项目比例较大的工、农、医三大类进一步细分，结果：工业类项目中石油、天燃气与化工类532项；机械制造、仪器仪表类238项；输配电工程、电网建设及电力、发电类235项；建筑设计、施工技术、建材、工程地质类141项；冶炼、有色、钢铁类150项；电子、电器及工程、半导体材料类163项；工业技术基础类研究160项；地矿、煤的开采类65项；食品、淀粉及功能性开发类108项；材料、稀土类39项，铁路、路桥建设类43项；检疫检测类59项；太阳和生物能源类46项；传感、自动化设备、真空设备、通讯等工业综合类325项。

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农业类项目中作物育种和引种类、林果繁育类380项；耕作、栽培技术研究及推广示范类178项；畜牧兽药类324项；水土保持、水资源利用、节水灌溉类122项；农林病虫害防治类104项；日光温室等设施农业类57项；退耕还林、造林、草地建设、土壤改良、沙化治理、农业生态类160项；农药开发、应用、农业肥料、饲料类85项；农业机械类35项；鱼的养殖技术23项；制种技术、种植资源36项；农村新能源建设、果蔬贮藏、中药材种植、遗传基因等278项。

医药卫生类中，临床医学1587项；中医临床类349项；各种疾病预防、接种疫苗、流行病调查等89项；医疗器械、制药工艺和药品开发61项；基础和实验研究180项。通过查新结果可知，其中的临床医学类项目主要是一些国内技术或常规方法的引进、改良和临床效果观察，以及中药方剂的的应用等，其具备创新性的技术很少，所以可以将该类别归纳为传统研究。

从以上统计结果看出，甘肃省的学科体系分布还是比较完备的，其中查新数量较多的学科，我们可以认为是科研活动较活跃的领域，主要分布在石油化工、机械制造、电子、电力、建筑、冶炼、有色、钢铁，作物育种、耕作栽培技术、畜牧兽药、节水灌溉、农林病害防治、生态农业、生物技术及工程、计算机技术及应用以及基础或传统研究类（该类查新约占查新总量的34.57%，所占比例较高）。

3 科技查新和科研活动特征分析

随着科学技术的发展和国家对科研项目的重视与扶持，甘肃省的科技查新数量与国内其它省份一样，呈现出逐年递增的趋势，这说明科技创新活动对查新工作的需求量处在不断上升的趋势, 科技查新与政府的相关科技政策和科技投入有密切关系，科技查新可从侧面反映出一个地域的科技活动状态及发展水平。

但是从空间分布看，各省之间乃至省内各地区之间分布极不平衡。比如谢新洲等学者统计的信息显示：我国的科技查新机构中有13个省（其中包括甘肃省）的年均查新量达到全国年平均水平，其中河北、广东、黑龙江三省的机构年均受理量分居前3位,远远高于全国平均水平；重庆、青海和西藏则居于最后3位，远低于全国平均水平；而甘肃省则以兰州地区占绝对优势，有54.00%的科技查新集中在此。［6 ］这些均说明，经济发达、科技文化水平较高的地区, 对科技创新和科技查新的需求更高，因此完成的查新量更多，即：科技查新工作具有较强的地域性，科技查新数量的分布特征是由一个地区的科研和科技管理需求决定的,同时,又能在一定程度上反映各地科技查新工作服务于本地科技活动的能力。

从科技查新的类别和学科分布可以反映各地区间优势产业的发展。在沿海发达地区的科技查新中，立项查新、企业的技术创新和新产品查新占主导地位。如江苏省科技情报所查新中心，每年的产品类查新特别多,而且大多集中在机械、电子及化工三类产品。这三类产品的查新量占了全年产品查新项目的84.4%。这与机电、化工行业是江苏省的支柱性产业有关。［７ ］中国科学院上海科技查新咨询中心，其立项查新占总查新量的38%，成果鉴定查新仅为10%，生物医药、信息技术和新材料查新是他们服务的特色，分别占32%、23%和12%。［８ ］而西北地区中陕西省和甘肃省情报研究所查新中心的科技查新均以成果鉴定查新为主，约占查新总量的一半以上，但在学科分布上两省之间有所差别，陕西省所反映出的科技活动是重工轻农、重应用轻基础，尤其在基础研究方面投入较少, 或者说重视程度非常不够。［９ ］而甘肃省的科研领域仍然以传统产业和基础研究为主，企业技术创新、成果专化和新产品开发能力比较薄弱。从甘肃省科技查新单位的构成看，科研院所和行政事业单位的查新数量较多，约占查新总量的30.95%，医疗卫生机构次之，占27.13%，而企业和大专院校分别占26.13%、14.01%；从科技查新数量排名前10位的科技查新单位看，大专院校（兰州理工大学、甘肃农业大学、甘肃中医学院和兰州大学的合计数）的查新数量较多，然后是医疗机构、企业和科研院所；另外，从甘肃省科技查新学科领域分布看，医药卫生类项目占有份额最大为32.66%，其次为工业类31.04%和农业类24.83%。

4 科技查新的发展建议

综合国内部分科技查新状况分析，对甘肃省科技查新发展提出以下建议。

（1）调整省内产业结构，加大政府对企业自主创新的投入力度，由企业、高等院校或科研院所牵头，整合优势学科和技术资源，通过成果转让、委托（合作）开发、共建技术开发机构和科技型企业实体等多种形式组建一批产学研创新战略联盟，联合开展产业关键技术、共同承接政府重大研发项目，形成一批拥有自主知识产权的核心技术，提升企业和优势产业的核心竞争力。重视偏远地区的科技发展， 达到全省科技、经济平衡，逐步建立一个以兰州地区为科研开发中心，以天水、白银、金昌、嘉峪关和河西走廊等为辐射区的现代农业、机械制造、石油化工、电子、钢铁、有色、计算机信息、疫苗工程、环境保护等优势产业和特色行业发展的产业集群，以适应社会发展的需要，提高区域经济实力。

（2）政府科研管理部门加强科研立项查新监管。从上文的统计结果可以说明，甘肃省的科技查新在科研成果水平的评审鉴定中发挥了重要作用，但在科研立项中还没有受到重视。有关政府职能部门应加强对科研立项的管理，制定出科研立项查新的有关规定，通过立项查新避免一些水平较低或落后的研究重复立项，减少不必要的浪费，保证国家人才物投入的有效性，同时也可提高科学研究的起点，增强高新技术成果开发与竞争潜力。

（3）完善用人机制，构建多学科兼容、专职、兼职并用的科技查新队伍。从以上统计看出，甘肃省每年的科技查新高峰期在11-12月份，其次为10月份，期间的工作量相当于全年的40%左右。为了保证查新质量，首先要建立一只业务素质较高的查新队伍，努力培养有扎实专业知识和综合分析能力强的复合型人才；其次，面对高峰期超级工作压力，仅凭事业单位在编人员是无法保质保量完成查新工作的，因此，必须吸纳一些查新业界退休的专业人才、高校和科研院所中有专业特长的人才，参与到查新工作中来，实行专职和兼职并用的用人机制，形成一只能满足各行各业和覆盖各学科领域的具有丰富查新经验的高效率查新队伍。

（4）加大对新产品和专利申请查新的宣传力度，提高科技查新为企业创新服务的新途径。据有关资料统计，甘肃省2000年的专利申请受理量为798件,2008年已达2178件，［１０ ］可见其发展速度之快，但是统计显示：甘肃省的产品和专利申请查新量较少，这说明在今后的查新工作中，还需加大对企业产品和专利申请查新的宣传，通过举办科技查新培训班、专题讲座、行业发展前景预测等活动，宣传查新的重要性，提高企业在产品研发和引进中的准确性、竞争性和知识产权战略保护意识，从而促进甘肃省企业的科技创新和进步。

5 结语

科技查新从一个侧面反映了国家或地区在基础研究、应用研究等领域的科研活动情况，在一定程度上反映了国家或地区的科技发展水平和竞争力水平。科技查新将伴随着我国科技创新活动的发展而不断发展壮大，将会更好的为科研活动和科技管理活动提供服务。

参考文献：

［1］陈文化，刘枝桂.科学技术活动及其主要特征新探［J］.科学技术与辩证法,1997，（4）：38-41.

［2］肖沪卫等.科技查新：研究与实践［M］.上海：上海科学技术文献出版社，2008，10.

［3］［１０］甘肃省科学技术厅.2008年甘肃省科技统计数据［Z］.2009，（11）：24-81.

［4］李珑等.中科院武汉查新中心2001-2005年查新项目分析［J］.现代情报，2007,（5）：31-34.

［5］唐蔚.2000 ～ 2003 年广西医药卫生查新课题统计分析［J］.广西医学,2005，（2）：282-284.

［6］谢新洲等. 科技查新行业发展现状及面临的问题分析［J］.图书情报工作，2009，（9）：9-12,36.

［７］金福兰等.试论产品类项目的科技查新［J］.情报科学,2004，（10）：1226-1229.

［8］洪宪华,安勇.中科院上海科技查新工作的回顾及展望［J］.图书馆杂志，2008，（增刊）：7-10.

［9］李磊.2003～ 2005年科技查新项目回溯——解读陕西省近年科技活动发展与现状［J］.情报学报，2006,（10）：183-185.

作者简介：杨金凤，女，甘肃省科学技术情报研究所副研究员；张缨，女，甘肃省科学技术情报研究所副研究员。