恪守学术规范,共建学术伦理

关键词：参考文献；引用；失范；对策

摘 要：参考文献是学术论文不可或缺的组成部分，它不仅是评价论文学术水平的重要依据，而且也是作者严谨学术精神的体现。本文在阐述参考文献的概念、作用的基础上，探讨了图书馆学期刊参考文献引用失范的具体表现及其负面影响，提出了针对参考文献引用失范行为的应对策略。

中图分类号：G213 文献标识码：A 文章编号：1003-1588（2010）05-0123-03

1 参考文献概述

参考文献又称引文，是学术论文的重要组成部分，是作者在撰写论文过程中对自己的科研内容加以说明、论证和进一步探讨的佐证，是对他人或本人前期成果进行分析、借鉴的外化形式，是对他人思想、观点和理论的传承和创新的体现。

高质量的参考文献不仅反映了作者科学研究进程的全部信息而且体现出对他人智力创造的尊重，映衬出作者的道德水准和治学态度。同时，学术论文所引用和著录的参考文献反映了作者对情报的吸收能力，提供作者写作的全面背景材料，使读者得以确认其研究问题的深度和立论的可信度。参考文献的时间跨度、语种范围、出版形式、文献种类等，都是该论文学术水平高低的佐证。目前关于参考文献的功能已有诸多探讨，大体上可归纳为：论证支持、知识继承、网络链接、文献检索、统计分析、预测分析、学术评价、知识产权保护以及节约篇幅等。

随着我国图书馆事业的蓬勃发展，图书馆学研究亦呈如火如荼之势，图书馆界活跃的科研活动，既繁荣了图书馆学术研究，又提高了馆员研究能力，无疑是件好事。然而看似简单的文献引用问题，实质上是一个复杂的知识系统的设计与构建的过程。它不仅涉及治学精神、法律法规、学术伦理、技术标准和编辑规范，还直接关系到文章的基础起点、依据体系、质量水平及学术期刊的整体质量。因此，对图书馆学期刊而言有必要以各种措施来培养作者科学的、符合道德与法律规范的引用意识和引用动机，规范引用行为，杜绝参考文献恶意不实著录、弄虚作假等学术失范问题，提高参考文献的质量。

2 参考文献引用中的失范表现

图书馆学期刊论文参考文献引用中的诸多失范现象，反映出一些馆员急功近利的浮躁学风以及学术修养和学术道德的缺失。其失范表现有以下几种：

（1）匿引，即论文中采纳了他人的论述，吸收和利用了他人的研究成果，却故意不将其作为参考文献列出的行为。这种“用而不引”的行为反映了作者学术品质的低劣，不仅导致原始参考文献断裂且难以查找，而且破坏了学术研究的道德规范，侵犯了他人的著作权。通常有以下几种情况：①直接剽窃或公然抄袭了他人作品，担心参考文献会泄露“天机”，因而故意漏引。②作者在研究中获取了一些最新的科研动态，不希望让同行或竞争对手掌握并从中获得启示，故意将其“忽略”。③引用了他人大量文献或观点，但为了突出自己论文的“创新性”，故而在参考文献中“牺牲”了这些“核心文献”。④由于担心自己文章的论点无法立足，故意删去了那些在观点上持反对意见的参考文献，选取若干名家大作或于自己观点有利的文章作为参考文献。

（2）转引，即由于某种原因，作者没有亲自查阅某些原始文献，而直接从其他参考文献表中转录这些文献的行为。论文写作应遵循所需资料应从原始文献中征引这一基本原则，而由于作者投机取巧、治学态度不严谨，出现转引这一不良行为，不仅给论文评审、编辑加工、读者探究带来困难，而且也侵犯了著作权人的合法权益。转引的途径主要来源于中介文献、文摘刊物和网络资源。

（3）崇引，也称媚引、策引和饰引。即作者为了某些需要（如抬高自己论文的地位和学术水平，或论文易于发表）而故意引用或仅引用名人或名刊资料的行为。表现为：①为讨好编辑，增加论文发表机会，专门选择所投期刊中的论文作为参考文献，即使自己从未读过。②故意引用多语种文献，以抬高自己论文水平。③从名家论著和权威期刊中选择参考文献，以提升自己论文的身价。

（4）滥引，即故意把一些与论文主题关系不大或无关的文献作为参考文献，以装饰门面的行为。作者深知参考文献引用的数量和引文种类反映了作者获取信息的能力、资料占有的全面性、视野的开阔性、研究起点的高低等，因而将那些与所撰论文关系不大、甚至无关的文献网罗其中。这不仅使参考文献失去其本质意义，也给读者查考、核实等造成不必要的麻烦。

（5）杜撰，即伪造参考文献，从作者姓名、文章篇名到刊物名称全部是杜撰出来的，其目的是让编辑和读者无法查找原文进行核对，掩盖其剽窃行为。这是参考文献引用失范中最卑劣的行为，然而这样的实例在我们身边的确存在：一位图书馆工作者在馆际互借（原文传递）过程中，发现一篇发表在核心期刊上的科技论文所著录的5条参考文献均无法查实，从刊名到作者全部是伪造的。

此外，参考文献引用中的失范现象还有诱引、曲引和不当自引等。这些行为直接影响论文整体功能的发挥，影响论文所反映的科研水平的真实性，影响文献计量学评价的准确性和权威性，人为地削弱了引文的利用价值，阻碍了学术的进步和发展。

3 对图书馆学界的负面影响

3.1 违背学术规范，妨碍学术交流

参考文献在反映论文本身学术内涵和价值的同时，还有着为读者的进一步研究指明方向、避免重复劳动的学术价值和情报价值。然而图书馆学术研究论文参考文献引用中的诸多失范行为严重违背了学术道德规范，阻碍了图书馆学研究资源的共享和学术的交流。以匿引为例，作者出于种种原因，故意用而不引，造成原始文献无从查找，与学科研究真正相关的文献不能集中呈现。当读者追溯源流，想要进一步研究时只能望而兴叹。不仅造成重复劳动，浪费了时间和精力，也使得图书馆学术研究者之间的资源共享和学术交流受到阻碍。

3.2 扰乱学术秩序，制约学术研究

引而不著、著而不引、转引、滥引等参考文献引用中的失范行为，使得图书馆学术研究的秩序被扰乱。以转引为例，由于作者没有阅读原始文献，对相应的成果一知半解，不仅会影响论文质量，甚至可能因生搬硬套、断章取义而导致引文误差，造成以讹传讹。同时，参考文献是计算期刊影响因子的基础，正确合理的引用和被引关系，才能产生正确的分析结论，反之，有可能将引文分析结果引入误区，导致虚假结论。文献转引直接影响到引文分析的科学性和可信度，进而影响到图书馆核心期刊的确定、论著水平的评定、文献老化的判断以及文献保证率的评价等。

3.3 败坏学术风气，阻碍学科发展

近年来图书馆工作人员由于职称评定、考核定级中的硬性科研指标限定，需要出成果、发表论文，参加理论研究的人明显增多，从这个层面讲这是一种积极的推动。但在利益驱动下，也相伴而生了投机思想和不良行为，“拿来主义”、“省力”思想充斥着学界。这种对图书馆学研究理论的生疏和急于发表作品的躁动冲撞下造成的弊端，产生了图书馆学研究领域里的重复、抄袭、低水平徘徊的不良后果。论文撰写东拼西凑、粗制滥造，为掩人耳目就在参考文献上“下功夫”，云遮雾罩，模糊视线，参考文献引用中的失范行为阻碍了图书馆学科的健康发展。

4 规范参考文献引用的应对策略

4.1 倡导严谨求实学风，提高作者的自律性

为维护参考文献的真实性、准确性，作者在写作过程中，摒弃功利、去除浮躁，以科学严谨的态度规范引用参考文献，提高学习规范、掌握规范、运用规范的自觉性，在思想上认识到位，严格自律至关重要。

因此，图书馆学期刊编辑人员应通过各种回执、网站等多途径提醒作者注意正确引用和著录参考文献，并告知其正确引用和著录参考文献的重要性以及引用失真产生的严重后果，从源头遏制此类现象的发生。此外，还可以通过集中培训、开放网络教育或职称晋升考核等形式，使图书馆员对引用不当、抄袭等不端行为有一个明确的认识。同时，应该着力加强全社会的道德教育，通过不同途径对图书馆员实施相应的学术道德教育，养成良好的自律学术风气。

4.2 将参考文献的审查纳入稿件评审范畴

许多国际著名刊物在审稿意见表中明确列出“文后参考文献引用是否合理、全面”的评审指标，值得图书馆学期刊借鉴。图书馆学期刊编辑在工作和研究中不能仅把重点集中在参考文献著录的规范化方面，还应在关注其规范性的同时，审查其科学性和引用行为是否符合科学道德的要求，审查稿件是否存在杜撰参考文献、引而不著、著而不引、过度他引、不当自引、模糊著引等不良行为，从而对参考文献引用的失范行为起到很好的约束作用。

具体说来，编辑人员应从总体上把握论文参考文献的基本情况，根据作者提供的参考文献，通过相关专业网站和权威数据库逐一查实，并审查其著录格式、著录顺序及其在文中的标注情况，消除转引过程中可能出现的笔误。如有疑问，可标注出来，请专家审稿时注意核查。如专家核查后仍有疑问，可要求作者提供该文献的首页复印件或传真件，以进一步核实。参考文献的审查给编辑人员增加了工作量，但只有这样才能杜绝参考文献引用中出现的失范行为，正本清源，净化学术空气。

4.3 加强参考文献引用的规范化制度和法制建设

根据《著作权法》，新闻出版总署、国家标准局等有关部门在参考文献的著录标准化方面制定出一系列规定和规则。但是，这些规范并非全部为强制性文件，而且不同的规范之间因适应领域不同会有一些差异，部分相关规范涉及的内容并不具体，这就给规范的执行造成很多不便，也为参考文献的不合理引用带来一定隐患。制定一套与知识创新实践相适应、与科研人员现行的道德观念相匹配的参考文献制度和管理方法，将有益于防范和规避科研人员失德行为的发生。

《芝加哥手册》中关于参考文献的详尽规定，有效杜绝了参考文献引用的学术失范行为，为我们提供了有益的借鉴。《芝加哥手册》是一部写作、编辑出版规范化的指南，其中对参考文献的引用明确规定:“凡直接使用他人原话在3个连续词以上，都得使用直接引号。若无直接引号，即使注明出处，仍被视为抄袭。无论直接还是间接引用，凡是从他人作品中得来的材料和观点，都必须注明出处，反之则为抄袭行为”。

同时，学术道德规范不能停留在文字层面，而应通过必要的途径提高其效力，对科研工作者形成真正的约束作用。因此，强化参考文献规范化法律制度建设，用法律法规为学术研究保驾护航，是杜绝参考文献引用道德失范的根本性措施。《中华人民共和国著作权法》已涉及参考文献的引用问题，但强调的只是引用者的权利，应添加引用者引用规范的详细规定，使作者与编辑出版者有法可依、有章可循。

4.4 建立参考文献引用失范监督机制

目前，国家教育部已经成立全国高等学校哲学社会科学学术道德、学术规范、学术风气建设的指导机构和咨询机构，主要任务是针对高等学校的学术失范的不端事例进行调研，以供有关单位参考。其中，也涉及到不合理引用问题的学术不端行为的举报监督，但是，完全依靠这种被动方式对现存的不合理引用问题进行举报和监督，其效用甚微。

图书馆学期刊编辑部可鼓励作者、读者对所发论文进行监督，如果举报有参考文献引用的学术不端情况发生，一经核实应及时处理。由此，编辑部可制定一套调动作者和读者积极性的方案：①凡举报真实者，适当给予一定的物质奖励，并与其建立长期联系。②经常举报的读者，聘为固定的读者监督员，协助编辑做好文献核实工作。③对于问题比较严重的参考文献引用失范行为可在业界予以曝光，图书馆学期刊对该作者应在一定期限内进行“封杀”，以正学术视听，维护学术尊严。

杜绝参考文献引用的失范行为任重而道远，需要纯净学术风气，需要编辑工作者的不懈努力，以及读者的正义和热心。相信只要我们认真思考，积极应对，通过作者、编审者和读者的共同努力，我国图书馆学期刊规范化建设定会取得丰硕成果。

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