员工行为排查自查报告4篇

员工行为排查自查报告4篇员工行为排查自查报告　银行员工日常行为排查活动总结***行：　根据**********文件精神，结合本行实际，＃＃元月在全行范围内开展了全方位、多层次对员工下面是小编为大家整理的员工行为排查自查报告4篇,供大家参考。

篇一：员工行为排查自查报告

行员工日常行为排查活动总结 ***行：

　根据**********文件精神， 结合本行实际， ＃ ＃ 元月在全行范围内开展了全方位、 多层次对员工日常行为的排查工作， 以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力， 排查率为 100%。

　现汇报如下：

　（一）

　高度重视， 周密部署， 扎实落实

　市分行领导高度重视， 召开部署会议， 要求人力资源部牵头， 联手审计部、 风险合规部、 党群工作部三个部门联合开展排查工作。

　会议对省分行的文件精神的落实工作进行明确部署和严格要求， 不等不靠， 提早下手。

　成立了由行长任组长、 审计部、 人力资源部、 风险合规部等部门负责人组成的排查领导小组， 并对排查工作做出安排部署。

　要求各部门、 网点负责人必须本着对分行、 对员工和对自己高度负责的态度， 率先垂范， 以身作则， 认真扎实地抓好排查工作， 有针对性地加强思想教育工作， 严以律己， 自觉抵制、 检举和纠正违反禁止性规定的行为， 做到突出重点、 整体推进。

　 （二）

　明确责任， 各尽其职， 各负其责

　“一把手” 负总责， 亲自过问、 主动协调、 直接参与； 在此基础上， 逐一分解细化整改措施， 逐项明确牵头、 协办和督办部门， 各部室加强沟通， 充分信息共享， 形成了 各部室齐抓共管、 全部整体联动的格局。

　 （三）

　筑防火墙， 注重预防， 适时预警

　 认真开展行为排查， 加强员工行为管控， 先后开展重要岗位员工日常行为排查， 信贷资金专项行为排查， 排除隐患； 组织开展典型案件警示教育活动， 警示全员珍惜拥有、 珍爱职业生命， 要求各部室负责人带头学， 结合本职工作深入学， 做到人人知晓， 入脑入心， 进一步增强员工合规经营、 按章办事的自觉性。

　 一是紧密结合分行实际， 注重工作措施的针对性， 重视工作方法的有效性， 抓住自查、 互查、 民主测评和综合考评三个阶段， 合理安排各阶段工作进度。

　并在排查过程中注重“三个延伸”， 即：

　在时间上向八小时外延伸， 在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸， 在业务上向操作细节上延伸， 做到排查工作深入、 彻底。

　 二是首先采取全行员工自查、 互查的方式， 然后排查工作组分成两个小组深入到部门、 网点听取负责人对每位员工的思想、 工作、 生活、 家庭等方面的综合评价， 并组织员工对本部门、 网点负责人进行民主测评。

　部门、 网点平常也较注重员工的思想状况， 与他们交心谈心， 沟通思想， 同时， 在工作上帮助他们， 生活上关心他们， 为员工排忧解难， 使员工感到企业集体这个大家庭的温暖。

　 三是重点突出排查网点负责人、 客户经理及其他重要岗位人员、前台操作人员。

　着重抓好防范挪用资金购买股票、 彩票、 参与赌博、炒期货、 炒卖房屋、 经商办企业以及利用职务之便、 工作之便收受贿赂、 向客户索要财物、 好处费等问题。

　截止至元月份， 全行排查 688人， 排查面达到 100%。

　通过这次排查， 使全行员工提高了思想认识，自觉做到有章必循， 违章必纠， 增强了 员工防范道德风险的能力。

　在

　 这次员工日常行为排查工作中， 未发现有异常情况。

　 这次员工日常行为排查工作， 网点、 部门负责人能认真组织员工学习上级行的文件精神， 严格按通知要求分阶段进行日常行为的排查工作， 对照排查内容及禁止性规定逐条自查、 互查。

　排查工作的进行，加强和规范了员工行为， 提高了员工防范道德风险和业务操作风险的能力。

　今后， 我们将此项工作常抓不懈， 逐步建立防范道德风险和业务操作风险的长效机制， 为分行各项业务快速发展打下坚实的基础。

篇二：员工行为排查自查报告

行为规范自查报告 20XX 年是 XXXX 加强员工行为规范管理的一年，通过学习《员工行为守则》、《员工行为禁止规定》、《员工违规行为处理规定》等重要制度，让员工心中形成了“正面有规范、反面有禁止、违反有处罚”的“三位一体”的员工行为规范体系，树立了正确的价值观、人生观、团队观和奋斗观，明确了员工正确处理银行、客户、同业、同事和监管关系的行为规范和执业准则。

　对照这些规章制度，作为一线员工的我从职业道德、职业素养、职业纪律、职业安全等进行了深刻 侦 的自我剖析，自我检查：

　一、职业道德方面 我牢记《 る 员工行为守则》职业道德提纲提出的七条要求“牢记使命 痊 ，忠于工行;履行职责，回报社会;胸怀整体，顾全大局  ;爱岗敬业，恪尽职守;品行端正，诚实守信;服务为本 悖 ，客户至上;稳健合规，防范风险” 1、在日常工作中 螃 ，未出现差错较多、任务完成不及时、敷衍、推诿等责任 勉 心不强、作风不扎实的行为; 2、未有经常迟到、旷工 ⒖ 、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为; 叫

　3、未有经常无故不参加政治学习、业务学习等集体活 蜢 动的行为;

　4、未有利用工作便利收受客户红包、礼品 蝌 、手续费，索取财物或借用通讯设备、交通工具、报销各 茳 种费用、谋取个人私利的行为; 二、职业素养方面 我  深知一个人在工作上的优劣表现和成功与否往往与自身的 笼 职业素养的高低密不可分，“职业素养”是一个人个人修 跺 养及内涵的综合反映。我在工作中创新争优，与同事团结 惋 协作，努力提高个人素质和知识技能，在工行工作的几年 硇里，我利用业余时间先后通过了助理会计师、经济师、金 受 融理财师的考试，取得了 AFP 资格认证资格。

　三、职 菹 业纪律方面 我遵守从业纪律，严格按照规章制度办理各 焰 项业务，按照职业纪律的 11 条要求，严守国家秘密和商 旯 业秘密，从不泄露客户信息，能够做到诚实守信的回报客 蓝 户，避免个人与客户、工行利益发生冲突。

　1.未有参 募 与洗钱与非法集资、地下钱庄的活动、从未充当资金交易 芭 中介或其他非法金融活动。

　2.未有组织参与涉及黄、  赌、毒等违法活动。

　3.未有长期拖欠贷款、借款不还 泖 ，或信用卡恶意透支，套现的行为; 4.未有签发虚假 獐 回单、对账单、虚假银行存款证明、变造、伪造虚假存单 篇 折、卡的行为;

　5.未有自办业务的行为; 6.未有 ∑ 私自以客户名义或虚拟名称开立账户的行为。

　7.办理 惫 电子银行严格执行“本人办、本人签、交本人”，执行双 笨 人核实签发的手续。

　四、职业安全方面 我时刻警惕银 乱 行资产、业务数据及人身安全受到侵犯，加强法律法规和 梅 业务制度的学习，积极参加各类应急演练活动，发现了事 ｂ 故及时上报领导，严格执行人行的反洗钱制度，通过我和 ¤ 同事们的配合，就曾阻止过几起汇款诈骗，开户诈骗等外  部风险事件。

　通过学习《员工行为规范培训守则》(制 薯 度篇)对照自己以往的行为，我认为我基本上符合这些行 哺 为规范，在以后的工作中，我不会就此松懈，会更加严格 哞 的执行员工规范制度，以更高的要求规范自己的行为。

篇三：员工行为排查自查报告

县农村信用合作联社 关于开展员工行为排查专项活动的自查报告 在接到《河北省农村信用社联合社办公室关于开展员 工行为排查专项活动的紧急通知》 后， 我们联社高度重视， 精心部署，立即开展了 排查活动， 排查的范围为全县农村信用社联社机关和

　 个网点， 排查对象为全县农村信用社

　 名 员 工。

　现将排查活动报告如下：

　一、 组织领导 联社成立排查专项活动领导小组， 理事长 XXX 同志任组长，主任 XXX 同志、 监事长 XXX 同志任副组长， 人力资源部、 授信审批部、 风险监控部、 计划财务部、 会计结算部、 稽核监察部、 安全保卫部等部门主要负责人为成员 。

　主要负责研究解决排查工作中发现的问题。

　领导小组下设办公室， 办公室设在稽核监察部，具体负责排查情况的收集分析， 督促、 协调对排查发现问题的核实、 处置工作。

　二、 排查专项活动的方式方法 （ 一）

　各部门、 各网点负责人亲自 动员 ， 亲自 安排， 带头进行排查， 形成了 主要领导负总责， 分管领导具体抓， 部门网点负责人逐级负责的工作格局。

　严格落实了 排查工作责任制， 坚持了“谁排查、 谁签字、 谁负责” 的原则， 深入查找了 员 工中存在的突出问题， 特别是银监会规定的银行员 工参与民间借贷 “八不得”

　问题， 切实落实了 整改措施， 确保了 排查工作不搞形式、 不走过场， 收到了 实效。

　（ 二）

　严格遵守了 排查工作纪律。

　排查时坚持了 依法合规、审慎实施， 客观公正、 实事求是， 严格按照规定的时间、 内容、流程和事项完成了 排查工作。

　（ 三）

　认真开展了 员 工日 常排查工作。

　县联社参照《河北省农村信用社员 工行为排查暂行办法》 （ 冀信联发〔2006〕 25 号）所附的《员 工行为排查表》 以及此次专项活动的排查内容， 制作了 《2012 年度员 工行为排查专项活动表》 ， 每名 员 工都认真进行了 排查和签字确认。

　并且因地制宜， 灵活运用了 合法合规的方式方法， 通过“飞行” 检查、 家访、 走访、 重点谈话、 加强对账和提取业务系统数据等方式， 进一步提升了 排查实效。

　做到了 主动与员 工谈心， 及时了 解了 所辖员 工思想和行为动态。

　用心观察、留意了 员 工的言行举止， 对员 工行为的合规性及引 发风险的可能性进行了 持续关注。

　不定期抽查了 员 工考勤记录、 工作文件以及监控录像等相关资料， 同时走访了 员 工家庭、 客户 以及当地公安、司法、 银监、 纪检、 工商等有关部门， 了 解了 有关情况。

　三、 排查专项活动重点和内容 （ 一）

　排查专项活动重点。

　重点关注了 是否存在直接或变相参与民间借贷、 违规担保和非法集资活动， 是否存在涉嫌案件的行为和存在隐患可能诱发案件的行为。

　（ 二）

　排查专项活动内容。

　按照省联社通知要求， 我们联社此次员 工行为排查专项活动排查的主要内容包括 8 个方面：

　贪污侵占挪用方面、 贿赂方面、 其他犯罪方面、 外部查办方面、 工作表现方面、 经济往来方面、 社会交往方面、 家庭状况方面。

　四、 排查专项活动发现的问题 经过我联社排查， 未发现存在涉嫌案件的行为和存在隐患可能诱发案件的行为。

　五、 虽然我联社在排查过程中， 未发现问题和线索， 但是我们也不能掉以轻心， 要将员 工行为排查工作做为一项长期任务来抓， 作为联社又好又快发展的保障来抓。

　首先要加强对员 工的教育培训， 提高员 工素质和风险识别能力， 引 导员 工树立正确的世界观、 人生观和价值观， 爱岗敬业、忠于职守， 提高自 身修养和职业道德情操， 尤其是物质生活方面，大力提倡艰苦朴素、 知足常乐的精神， 经常开展法规法纪教育、职业道德教育和案件警示教育， 提高广大员 工的自 律意识、 法律意识、 道德水准、 合规意识和案件防范意识。

　其次是鼓励员 工做学习型员 工， 加强对员 工业务技能和业务知识的培训， 培育一支熟练掌握业务技能和新知识的员 工队伍，提高员 工知风险、 识风险、 化风险、 抗风险的风险识别能力， 减少和杜绝工作中的盲从和失误， 确实做到遵章按规操作， 依法合规经营。

　第三要加大对现场检查和举报的查处力度。

　对现场检查发现的违规问题及通过群众来信来访等方式举报核实的违规问题， 要依法依规从严处罚。

　第四要严格报告制度。

　对在今后排查中发现的任何案件苗头和案件隐患， 要严格按照要求及时上报处理。

　 二○一二年七月 二十日

篇四：员工行为排查自查报告

银行员工不良行为自查报告与银行员工个人工作总结范文合集

　银行员工不良行为自查报告

　根据**函 257 号关于认真贯彻落实《**支行员工不良行为排查实施方案》的通知进行自查，自查情况思想道德方面：

　 1、在日常工作中，未出现差错较多、任务完成不及时、敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为； 2、未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为； 3、未有经常无故不参加政治学习、业务学习等集体活动的行为； 4、未有利用工作便利收受客户红包、手续费，enmi.net 索取财物或借用通讯设备、交通工具、报销各种费用、谋取个人私利的行为；日常生活行为方面：

　1、未有经常出入歌舞厅、宾馆、娱乐场所等，消费与正当收入严重不符的行为；

　2、未有经常以钱物为赌注打牌、打麻将或参与赌球、玩游戏机等其他变相赌博的行为；没有涉嫌“黄、毒、黑”等违法违纪行为；

　3、未有长期拖欠贷款、借款不还，或信用卡恶意透支，或经常找人借钱的行为；

　4、未有从事第二职业或做生意，或利用工作之便帮助亲戚、朋友做生意的行为；没有上班时间传呼、电话不断，与社会不良人员交往的行为；没有经常在上班时间买卖股票、期货或参与传销的行为；

　 2 5、未有因家庭重大变故，造成情绪波动较大的行为；没有经常深夜不归或夜不归宿的行为。

　业务管理方面：

　1、未有对金融规章制度及上级的精神不认真传达学习和贯彻落实的情况，明确本单位或本部门各业务操作岗位职责；

　2、未有对业务工作中存在的漏洞不及时采取有效措施解决的情况，及时解决网点需要解决问题；

　3、未有对违纪违规行为或业务事故不按规定及时制止、报告和处理的情况；

　4、未有办理业务越权行事的行为，未有网点、部门负责人违法违规办理业务的情况；

　5、未有财会部门主管、主管行长、行长不坚持每旬、每月、每季对所有尾箱现金进行清点的情况；

　6、未有不按规定安排对重要岗位进行轮岗的情况。

　业务操作方面：

　1、未有不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的情况；未有未经会计主管审核或授权，擅自办理入账、提出交换、电子汇划的行为；

　2、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证的现象；

　3、无单人上门收款、送款违反规定程序办理上门收款业务和办理印鉴卡、重要凭证等业务的情况；无不严格执行每天营业终了双人清点尾箱现金或清点后不登记、不签名的情况；

　4、未有擅自动用库存款垫付其他款项、白条抵库的行为。无收、付款时偷张换张，隐瞒不报出纳长款的现象；未有擅自保管客户存折、银行卡及密码的行为,并替代储户取款现象；

　 3 5、未有允许单位和个人超额提现或对大额提现不按规定报告、报批的情况；未有开户审查不严、违反个人存款实名制规定办理个人储蓄开户手续办理公款私存的行为；

　6、未有未按规定私自为客户办理挂失手续，****客户资金的现象；未有越权或虚假签发存单、凭证式国库券收款凭证、个人存款证明及其他存款单证的行为；

　7、未有故意隐瞒和掩盖借款人的真实资信情况，提供虚假的贷前调查报告行为；

　8、未有超越职权和范围用印行为，无未经审批或审批手续不全用印行为；未有私自将单位介绍信给他人使用的行为；

　9、未有私自将押运路线透露给他人的行为；

　10、无不按规定办理业务授权的情况；不存在混岗操作现象； 11、无故意违章操作，有章不循行为，未有风险苗头和不安全因素存在 12

　内容。

　 4 银行员工个人工作总结范文

　银行员工个人年终总结 转眼间，一年就这样过去了，自己还没感觉怎么样呢，可见时间的快速程度有的时候令人感到无可奈何。不过总的来说，我在过去一年中的工作还是不错的，除了很好的完成了自己的工作外，还帮助同事完成一些力所能及的事情，也因此多次受到领导的扬，在年终奖金的发放中也是所有职员中最多的。

　一年来， 我工作的明白白白，清清白白，没有做任何不利于工作的事情，也没有做错过任何账目。我认真听从领导的指示和同事的正确建议，我做的一直很好。

　一年来，本人分管、协管的股室较多，工作范围广、任务重、责任大，由于本人正确理解上级的工作部署，坚定执行党和国家的金融方针政策，严格执行支行的规章制度，较好地履行了作为行政职务和作为专业技术职务的职责，发挥了领导管理和组织协调能力，充分调动广大员工的工作积极性，较好地完成了分管和协管股室全年的工作任务。

　 一、在廉的方面：

　1．按规定执行个人重大事项报告制度、个人收入申报制度。

　2．严格执行和维护党的“四大纪律八项要求”，自觉遵守《廉洁从政准则》，自觉做到遵守党的纪律不动摇，执行党的纪律不走样。增强接受监督的意识，主动接受党组织、党员和群众的监督。一年来，本人严格遵守党的政治纪律、组织纪律、经济工作纪律和群众工作纪律。自觉做到同党中央保持高度一致，不阳奉阴违、自行其是；遵守民主集中制；依法行使权力，不滥用职权、玩忽职守；廉洁奉公；管好配偶、子女和身边工作人员，不允许他们利用本人的影响谋取私利；公道正派用人，不任人唯亲、营私舞弊；艰苦奋斗，不奢侈浪费、贪图享受；务实为民，不弄虚作假、与民争利。

　 5 3．密切联系群众，努力实现、维护、发展人民群众的根本利益。本人牢固树立正确的权力观、地位观、利益观，树立为人民服务的思想，把群众满意不满意、拥护不拥护、成不成作为工作的出发点和落脚点，努力为群众办实事、办好事

　4．在干部选拔任用工作中，认真贯彻落实《党政领导干部选拔任用工作条例》和《行员管理暂行办法》的有关规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，推动支行用人机制的改革，并逐步走向法治化的轨道。

　5．严格执行各项规章制度。本人以身作则，严格要求，坚持以制度用人，以制度管人，并引导、教育员工自觉执行支行各项规章制度，树立爱行如家、爱岗敬业的良好风尚。

　二、在绩的方面：本人工作思路清晰，计划性、前瞻性、前导性强；开拓进取，经常提出合理化建议并获采纳，完成较重的本职工作任务和领导交办的其他工作；讲究工作方法，效率较高；能按时或提前完成领导交办的工作，工作成绩比较突出，效果良好。

　在外汇管理方面，200*年上半年，本人在调查研究的基础上，分析了我县外贸公司增加较多，领用出口收汇核销单大幅度增长，出口额大，收汇额小，核销率较低，存在一定风险隐患的问题，在支局局务会上提出了加强核销单管理，从源头上防范出口收汇核销风险的意见，获得局务会的采纳。随即，本人制定了《关于对外贸进出口企业出口收汇核销单管理的有关规定》，采取区别对待、分类管理、有保有压的措施，加强核销单管理。并组织开展对部分外贸企业外汇需求情况的问卷调查，制定了《关于进一步支持***外贸出口的指导意见》，对辖区外汇指定银行提出了六条窗口指导意见。此外，还组织对部分私营企业运作情况的调查，分析其运作存在的问题，提出了加强私营外贸企业出口收汇核销管理的措施。从而，促进了我县外贸企业领单、出口、收汇、核销的良性循环。

　在支行制定中层干部选拔任用方案的过程中，本人提出要坚持公开、平等、竞争、择优的原则，坚持用好的作风选人，作风好

　 6 的人，主张选拔任用中层干部的方式要由“相马”改为“赛马”，让人才的本领得以施展，在年龄的条件上不宜定得过低。本人的主张最终被支行党组采纳。

　三、在德的方面：继续深入学习、贯彻落实“三个代表”重要思想，保持共产党员的先进性，树立科学的发展观和正确的政绩纲，法纪、政纪、组织观念强，在大是大非问题上与党中央保持一致。认真贯彻执行民主集中制，顾全大局，服从分工，勇挑重担。尊重一把手，团结领导班子成员和广大干部职工，思想作风端正，工作作风踏实，敢于坚持原则，求精务实，开拓进取，切实履行岗位职责，坚持依法行政，认真负责分管和协管工作，大力支持一把手的工作，促进支行三个文明建设的顺利开展。

　四、在能的方面：熟悉和掌握国家的金融方针政策、金融法律法规，能较好地结合实际情况加以贯彻执行；较好地协调各方面的关系，充分调动员工的工作积极性，共同完成复杂的工作任务；有较强的文字表达能力，写作水平较高，口头表达能力较强；文化知识水平较高，专业理论水平较强，具有本职工作所需的基本技能；能通过调研发现问题，总结经验，提出建议，具有独立处理和解决问题的能力；工作经验较丰富，知识面较宽。

　一年来，本人先后主持召开辖区金融机构反洗钱工作会议、外汇管理工作座谈会、经济金融运行情况分析会，协调县政府召 开国库工作座谈会。在上述会议上，分别组织学习有关金融方针政策，把“一个规定两个办法”、外汇管理政策、金融宏观调控措施、帐户管理、现金管理、国库管理规定等传导到辖区金融机构和各有关部门，并通报相关的工作情况，分析存在问题，提出改进意见，较好地发挥了基层人民银行的货币政策传导作用和窗口指导作用。

　五、在勤的方面：本人事业心、责任心强，奋发进取，一心扑在工作上；工作认真，态度积极，雷厉风行，勇挑重担，敢于负责，不计较个人得失；工作勤勉，兢兢业业，任劳任怨；无故不迟到、不早退。一年来，本人基本无休工龄假，节假日较常值班和加班，坚持每个月底参加营业室的加班，协调有关工作，审核有关报表。由于

　 7 本人工作较忙，因而多次放弃了应邀参加全国性学术交流和赴外考察活动的机会。

　总的来说，一年来，本人在支行党组的领导下，按照党员领导干部的标准严格要求自己，坚定政治信念，加强政治理论、法律法规、金融知识学习，转变工作理念，改进工作作风，坚持廉洁自律，自觉遵纪守法，认真履行职责，以实际行动实践“三个代表”。

　在将要到来的一年里，我不会有任何的松懈，我只会更加努力的工作，将自己的在过去一年的不足之处和优点之处认真总结，做出在新的一年中怎么样去工作的方法，才能更好的工作下去，我能够做好。

　银行是中国的命脉，只有银行的工作做好了，使我们国家的账目都能够完整的清楚，才能使我们的国家更好的发展，这就是需要每一个银行职员努力工作，才能使每一笔账目清清楚楚，为我们国家的经济发展做出自己应有的贡献！12

　内容。